证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行...

admin2020-12-24 53

问题证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。
Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZbneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机

装拆接地线，以下做法正确的是（）。

挫折—侵犯学说的要点包括()。多选

根据我国现行规定,对于生产单一产品的项目，一般以（）划分项目等级。

商业银行开始向客户提供专业化投资顾问和个人外汇理财服务是我国个人理财业务的萌芽阶

甲某看到一辆自行车没有上锁，心想弟弟正好缺辆自行车，就趁人不注意时，将该车骑回家

加入改善凡士林吸水性物料的是

我国第一所新式高等学堂是()。A.北京大学B.京师同文馆C.清华大学D.天津大学

如旅行社为出境旅游团购买的是往返机票或联程机票，领队要在旅游团离开旅游目的地国家前（）或通过当地接待社导游员对该机票进行确认。A.72小时B.78小时C.8

《建设工程安全生产管理条例》规定,施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件,应当具有(),并在进入施工现场前进行査验。A.销售许可证B.施工

根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的有（）。A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人名共和国境内登记注册的其他经济组织C.境

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（ ）。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机

装拆接地线，以下做法正确的是（）。

挫折—侵犯学说的要点包括()。多选

根据我国现行规定,对于生产单一产品的项目，一般以（）划分项目等级。

商业银行开始向客户提供专业化投资顾问和个人外汇理财服务是我国个人理财业务的萌芽阶

甲某看到一辆自行车没有上锁，心想弟弟正好缺辆自行车，就趁人不注意时，将该车骑回家

加入改善凡士林吸水性物料的是

我国第一所新式高等学堂是()。A.北京大学B.京师同文馆C.清华大学D.天津大学

如旅行社为出境旅游团购买的是往返机票或联程机票，领队要在旅游团离开旅游目的地国家前（）或通过当地接待社导游员对该机票进行确认。A.72小时B.78小时C.8

《建设工程安全生产管理条例》规定,施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件,应当具有(),并在进入施工现场前进行査验。A.销售许可证B.施工

根据《期货交易管理条例》，下列可以成为期货交易所会员的有（）。A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人名共和国境内登记注册的其他经济组织C.境

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行...