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财务会计
某银行业从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概 念,
某银行业从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概 念,
天天题库
2019-12-17
23
问题
某银行业从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概 念,并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。此行为违反了从业人员职业操守中 的( )。A.风险揭示 B.礼貌服务C.互相监督 D.诚实信用E. 了解客户
选项
答案
AD
解析
。银行业从业人员职业操守规定,银行业从业人员在向客户推荐产 品或提供服务时,应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险 以及市场风险等进行充分提示,对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成 交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户作出不符合有关法律法规及所在机 构有关规章制度的承诺或保证。
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