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  3. 下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系，表述正确的为()。 ①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能；②证券经纪业务的基...

下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系，表述正确的为()。 ①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能；②证券经纪业务的基...

admin2020-12-24  42
问题 下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系，表述正确的为()。
①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能；②证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值；③证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位；④发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立。
选项 A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④
答案B
解析证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单。传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
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