合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

admin2020-12-24 49

问题合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

选项

答案对

解析

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督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月
（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”
货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券
公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司

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以下说法中不正确的是（　　）。 A．方差除以其自由度就是均方 B．
男性，40岁，2年前确诊慢性粒细胞白血病，近3周来常有发热，体重下降，考虑进入加
工程项目经济评价中，财务分析是在（　）的前提下，从项目的角度出发，计算项目范围内
水土流失是指在水力、重力、风力等外力作用下，水土资源和土地生产力遭受的破坏和损失
下列符合消火栓箱检查验收规定的是()。
根据《防洪标准》(GB50201-1994)的规定，关于防洪标准的确定的内容表
下列有关医药常识不正确的是（　　）。
皮褶厚度大于40mm是女性肥胖的界限。（　　）
在进行公路场地抗震液化详细判别时，临界标贯锤击数N0的计算与下列因素相关？ (
领导干部特别是高级干部作风如何，对党风政风乃至整个社会风气都具有重要影响。因此，党中央下大决心改进领导干部的作风，切实解决群众反映强烈的问题。始终保持同人...

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（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月

（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”

货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券

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男性，40岁，2年前确诊慢性粒细胞白血病，近3周来常有发热，体重下降，考虑进入加

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