合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

admin2020-12-24 46

问题合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

选项

答案对

解析

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督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月
（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”
货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券
公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司

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（23-25题共用备选答案） A．角膜和虹膜组成 B．角膜和巩膜组成 C．
患者，男，21岁，出现气急、胸闷、咳嗽症状，支气管舒张试验阳性，FEV1增加≥1
把下面的图形分为两类，使每一组图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：
下列哪项是乳癌出现表面橘皮征的机制
球菌性口炎的主要致病菌有
口外正畸力的一般力值是A.800～1100gB.340～450gC.300gD.100～150gE.200～250g
下列关于SF6封闭式组合电器的断路器的阐述中，正确的有（）。A.其断路器断口布置为水平布置时，宜在屋外或对增大配电装里宽度影响不大的场所使用；B.其断路器断口
金融消费者在市场交易中处于比消费者更为不利的弱势地位，下列选项中，关于这种弱势地位产生的根本原因的表述不正确的是（　　）。A.信息不对称在金融消费中比在商品消费
调解是企业内的劳动者对本单位运行的劳动关系进行()的有效形式。A:自我谴责B:自我管理C:自我调节D:自我化解矛盾E:自我监督
共用题干某大学课堂上，一位教授指出，劳动力供给涉及劳动力供给数量和劳动力供给质量两个方面的问题，一国的经济发展既取决于劳动力数量，也取决于劳动力质量....

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