合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

admin2020-12-24 65

问题合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

选项

答案对

解析

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督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月
（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”
货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券
公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司

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食品安全事故发生后，为减轻社会危害，相关部门应采取的措施有（　　）。 A．开展
患者，男性，53岁。晨起吃油煎荷包蛋2个后，突发右上腹阵发性绞痛4小时来急诊。
商业银行创造的货币是(　)。
在《城市规划基本术语标准》(GB/T50280—1998)中，城市设计被定义
下列哪项不符合前置胎盘的表现 A先露下降受阻 B无痛性阴道流血 C子
明明在考试前一天计划自己在第二天的考试中利用一个小时来做卷子.半个小时进行检查。但是，第二天考试过程中明明发现离考试结束只有十分钟了，自己还有几个题没有做...
患儿，女，12个月，因发热、咳嗽3天以支气管肺炎收住院，第3天出现心力衰竭，此时患儿输液时滴速应控制在()。A．每小时2ml／kgB．每小时5ml／kg
内旋转的作用是A.使胎先露进入盆腔B.使胎儿下降C.使枕额径变为枕下前囟径D.使矢状缝和中骨盆及下口前后径一致E.胎头娩出后，使胎头与胎肩恢复正常关系
下列关于原核细胞型微生物的描述，正确的是A.细胞核中有核膜、核仁B.以真菌为代表C.只能在活细胞内生长繁殖D.细胞器很不完善，只有核糖体E.DNA与R
关于厂区总平面布置要求的说法，正确的有（）。A、对多套火灾危险等级相近的装置，应分散布置B、总平面布置应充分利用已占有土地，不留空地C、总平面布置应充分利

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