合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

admin2020-12-24 77

问题合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规划和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ( )

选项

答案对

解析

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督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月
（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”
货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券
公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司

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伴有左心室肥厚的高血压患者宜选用 A．钙拮抗剂 B．利尿药 C．神经节阻断
（82-85题共用备选答案） A．下鼻甲 B．中鼻甲水平部 C．中鼻甲垂直
统计调查制度一经批准或备案即产生法律效力，统计调查应当按照依法批准或者备案的统计
根据《仲裁法》的规定，下列关于仲裁制度的表述中，正确的有（）。
服用血管紧张素转化酶抑制剂需要进行监护的方面有
男性，50岁。腹痛，腹胀，嗳气，恶心，呕吐，便血；右下腹触及肿块；舌紫暗有瘀斑，
生产经营单位安全生产投入不包括有（）。 A.生产经营单位应当具备的安
男性，79岁。有慢性阻塞性肺病史30年，近1周来咳嗽咳痰气短加剧，2天来神志不清，胡言乱语，动脉血气分析：pH7.20，PaCO96mmHg，PaO50m...
根据《绿色施工导则》，处于基坑降水阶段的工地，宜优先采用（）作为混凝土搅拌用水，养护用水，冲洗用水和部分生活用水。 A．地下水B．市政自来水C．雨...
下列纠纷中，()适用于地域管辖原则。A.建设工程施工合同纠纷B.不动产纠纷C.房屋买卖纠纷D.土地使用权转让纠纷

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（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

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基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”

货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券

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根据《仲裁法》的规定，下列关于仲裁制度的表述中，正确的有（）。

服用血管紧张素转化酶抑制剂需要进行监护的方面有

男性，50岁。腹痛，腹胀，嗳气，恶心，呕吐，便血；右下腹触及肿块；舌紫暗有瘀斑，

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