期货公司与其控股股东在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]A.财务 B.人员 C.资产 D.场所

admin2020-12-24 22

问题期货公司与其控股股东在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]

选项 A.财务
B.人员
C.资产
D.场所

答案ABC

解析《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZkNQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

随机试题

采用0-4评分法确定产品各部件功能重要性系数时，各部件功能得分见下表，则部件A的
存量房买卖的流程包括（　　）。 A、买卖双方签订房屋买卖合同 B、买卖双方办
下列凭证中，免纳印花税的是（）。 A、财产租赁合同或者具有合同性质的凭证 B
孕妇在妊娠晚期合并急性病毒性肝炎，应给予重视和积极治疗，主要是因为 A．容易合
某人贷款10000元，日利率万分之二，如银行按复利计息，每年应还利息（　　）元。A.732B.740C.746D.755
某妇，33岁，孕3产0，最后一次妊娠至今已5年，未采取任何避孕措施，妇查：宫体正常大小，双侧附件区压痛明显，可触及不规则片状物。此患者最可能诊断是A、绝
不应与人参同用的有A:藜芦B:五灵脂C:莱菔子D:皂荚E:白萝卜
社会工作者小夏正在访问社区的一户居民，了解他们对社区环境的看法。小夏对居民说：“听口音，您好像是东北人。”这说明小夏正处于与居民接触的()阶段。A:自我介绍B
凯恩斯认为，流动性偏好的动机包括()。A、交易动机B、生产动机C、储蓄动机D、预防动机E、投机动机
某待评估企业未来2年的预期收益分别为200万元、300万元，根据企业实际情况推断，从第3年开始，企业的年预期收益额将在第2年的水平上以3%的增长率保持增长...

期货公司与其控股股东在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]A.财务 B.人员 C.资产 D.场所

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

采用0-4评分法确定产品各部件功能重要性系数时，各部件功能得分见下表，则部件A的

存量房买卖的流程包括（ ）。 A、买卖双方签订房屋买卖合同 B、买卖双方办

下列凭证中，免纳印花税的是（）。 A、财产租赁合同或者具有合同性质的凭证 B

孕妇在妊娠晚期合并急性病毒性肝炎，应给予重视和积极治疗，主要是因为 A．容易合

某人贷款10000元，日利率万分之二，如银行按复利计息，每年应还利息（ ）元。A.732B.740C.746D.755

某妇，33岁，孕3产0，最后一次妊娠至今已5年，未采取任何避孕措施，妇查：宫体正常大小，双侧附件区压痛明显，可触及不规则片状物。 此患者最可能诊断是A、绝

不应与人参同用的有A:藜芦B:五灵脂C:莱菔子D:皂荚E:白萝卜

社会工作者小夏正在访问社区的一户居民，了解他们对社区环境的看法。小夏对居民说：“听口音，您好像是东北人。”这说明小夏正处于与居民接触的()阶段。A:自我介绍B

凯恩斯认为，流动性偏好的动机包括()。A、交易动机B、生产动机C、储蓄动机D、预防动机E、投机动机

某待评估企业未来2年的预期收益分别为200万元、300万元，根据企业实际情况推断，从第3年开始，企业的年预期收益额将在第2年的水平上以3%的增长率保持增长...

存量房买卖的流程包括（　　）。 A、买卖双方签订房屋买卖合同 B、买卖双方办

某人贷款10000元，日利率万分之二，如银行按复利计息，每年应还利息（　　）元。A.732B.740C.746D.755

某妇，33岁，孕3产0，最后一次妊娠至今已5年，未采取任何避孕措施，妇查：宫体正常大小，双侧附件区压痛明显，可触及不规则片状物。此患者最可能诊断是A、绝