2. 金融经济
  3. 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（ ）。A、最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B、财务顾问申请人推荐其担任本机构

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（ ）。A、最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B、财务顾问申请人推荐其担任本机构

admin2020-12-24  75
问题 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（    ）。
选项 A、最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明
B、财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
C、不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案A
解析A 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：（一）证券从业资格证书；（二）中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；（三）中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；（四）财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函；（五）不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；（六）最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；（七）最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；（八）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
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