首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不
题库总管
2019-12-17
33
问题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZnHsKKKQ
相关试题推荐
寻找引发心理行为问题的生物学原因时,应该考虑的因素包括()。多选
从众行为的原因有()。多选
关于侵犯行为的影响因素,正确的说法包括()。多选
有利于增加利他行为的因素包括()。多选
功能失调性假设是支配人们行为的规则,可以影响人们()。多选
儿童行为量表(CBCL)第二部分的社会能力可以归纳成()。多选
影响侵犯行为的因素包括()。多选
男女结成夫妻关系的行为,其背后的动机主要包括()。多选
根据区分心理活动正常与异常的社会适应标准,正常人的行为一般应该()。多选
美国心理学家G.W奥尔波特认为,社会心理学试图了解和解释个体的思想、情感和行为怎
随机试题
下列疾病中,临诊可出现尿闭、尿淋漓现象的是 A.充血性心衰 B.肾炎 C.
舒张早期奔马律与生理性第三心音的区别不包括 A.生理性第三心音与S2的间距近于
根据《国务院关于投资体制改革的决定》,对于企业不使用政府资金投资建设的项0,仅需
关于苯巴比妥的药理作用,不正确的是
某项测验能鉴别学生的学业水平高低、能力强弱,表明该测验的( )较高。A.难度B.信度C.效度D.区分度
肥厚型心肌病的主要病因是A.病毒感染B.遗传C.高血压D.二尖瓣狭窄E.药物中毒
患者心烦不寐,躁扰不宁,口干舌燥,小便短赤,口舌生疮,舌尖红,苔薄黄,脉数。治法宜A.清肝泻火,镇心安神B.清心泻火,安神宁心C.滋阴降火,清心安神D.补
做市商制度也被称为( )。A.市场交易B.场内交易C.网上交易D.柜台交易
机电工程项目货物采购不包括( )。A.招标文件编制B.机电设备调试C.机电设备运输D.机电工程初期维修
甲在大街上伺机抢劫,看到乙及女儿丙(8岁)一起走来,就窜出来将丙拉到自己怀里,然后将刀架在丙的脖子上,喝令乙掏出身上所有值钱的东西。乙掏出800元现金和一...