证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③...

admin2020-12-24 53

问题证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统从事做市业务的资格条件。证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZoneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③...

下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监

下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.第三方

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A.3年B.2年C.1年D.半

下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；...

证券公司与发行人签订的承销协议，协议应载明的事项有()。 ①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销...

以下关于股票流动性的说法正确的有()。 ①所有的股票都具有相同的流动性；②流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；③流动性是在本金保持相对稳定、变...

躁狂发作病人的躯体症状最不可能是 A、面色红润 B、躯体不适 C、体重

为增进身心健康，促进运动技术水平提高而采用的活动内容、形式和方法，称为（

下列选项中不属于编制设计要求文件应兼顾方面的是()。

下列选项不属于推车式灭火器的设置要求的是（）

根据《中华人民共和国放射性污染防治法》，关于产生放射性固体废物的单位处理处置放射

我国未成年人保护法规定，（）应当树立尊重、保护、教育未成年人的良好风尚，关心、爱

下列关于金融市场泡沫的特征和规律,说法正确的有（） Ⅰ.金融市场泡沬有4个特征 Ⅱ.庞氏骗局属于金融市场泡沫的特征 Ⅲ.金融市场泡沫里只有一小部分...

简述遗赠的概念和特征。

保单持有人无需提供新的可保性说明，就可以在规定的时间重新购买一份一定保额的与原来同样的保险，这一条款被称为()。A:保证可保性附加条款B:免缴保费条款C:意

某市文化广电新闻出版局对本市出版印刷业进行检查。在检查过程中，该局认为市印刷厂的职工王某未经批准，擅自从事出版物印刷业务。2019年3月1日，市文化广电新...