2. 财务会计
  3. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。 A.代理委托人从事

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。 A.代理委托人从事

昕玥2019-12-17  32
问题 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
选项
答案ABC
解析【答案详解】ABC。2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZpPCKKKQ
相关试题推荐
随机试题