2. 财务会计
  3. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。 A.经营经纪业务已

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。 A.经营经纪业务已

shuhaiku2019-12-17  70
问题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、 资金和证券
选项
答案A
解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务 试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治 理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好， 最近两年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以 及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备 开展业务所需的人员、技术、资金和证券。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Zr2CKKKQ
相关试题推荐
随机试题