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财务会计
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。
shuhaiku
2020-05-20
35
问题
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。
选项
A.50万元以上500万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款D.情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿 或吊销其经营许可证E.处以20万元以上50万元以下罚款
答案
ACD
解析
《反洗钱法》第32条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部 门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款,并 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款:(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。(5)违反保密规定,泄露有关信息的。(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、髙 级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以 建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
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