2. 财务会计
  3. 银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（）。

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（）。

shuhaiku2020-05-20  25
问题 银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（）。
选项 A.50万元以上500万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款D.情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿 或吊销其经营许可证E.处以20万元以上50万元以下罚款
答案ACD
解析《反洗钱法》第32条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部 门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。(5)违反保密规定，泄露有关信息的。(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、髙 级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以 建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZteMKKKQ
相关试题推荐
随机试题