下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是（　　）。A.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，均应当至少保存五年 B.通过第三方识别客户身

admin2020-12-24 36

问题下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是（　　）。

选项 A.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，均应当至少保存五年
B.通过第三方识别客户身份的，如第三方未采取客户身份识别措施，由商业银行承担未履行客户身份识别业务的责任
C.商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D.商业银行在为客户提供一次性金融服务时，不需要客户出示身份证明文件

答案D

解析D项，商业银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是（　　）。A.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，均应当至少保存五年 B.通过第三方识别客户身

下列选项中，不属于信托公司治理应当遵循的原则的是（）。A.优化管理结构原则B.受益人利益最大化原则C.治理制度完备原则D.全面风险管理原则

下列不属于金融租赁公司业务与创新的是（）。A.特殊目的公司B.租赁资产交易C.资产证券化D.固定收益类证券投资

（）是指由商业银行经营、管理及其行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险。A.国家风险B.战略风险C.声誉风险D.信用风险

（）是指银行以合法方式筹集的资金自主发放的贷款。A.自营贷款B.委托贷款C.特定贷款D.信用贷款

（）是指商业银行无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。A.市场对冲B.汇率对冲C.利率对冲D.自我对冲

自我对冲是指商业银行利用财务报表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。（）

未来我国商业银行综合化经营模式里．将最终形成小银行“金控”、大银行“银控”的趋势。（）

商业银行不得向客户提供与其真实需要和风险承受能力不相符合的产品和服务。（）

行业金融机构全面风险管理中要坚持定性与定量相结合的原则。（）

个体网络借贷是指互联网企业通过其控制的小额贷款公司．利用互联网向客户提供的小额贷款。（）

淋巴细胞减少见于 A、流行性腮腺炎 B、病毒性肝炎 C、结核 D、

甲公司股票当前市价为20元，有一种以该股票为标的资产的6个月到期的看涨期权，执行

独立、客观、公正原则要求房地产估价师站在委托方的立场上，评估出对各方当事人来说均

开展工作的步骤是怎样的？工作中投入了多少人力、物力、财力和时间？这些资源是如何在

上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出于以核准或者不予

行李提取显示终端，应显示行李转盘所输送行李的（）信息。

从挥发油的乙醚溶液中萃取酸性成分应使用A.1%硫酸溶液B.5%碳酸氢钠溶液C.2%氢氧化钠溶液D.20%硝酸银溶液E.氯化钠水溶液

姜黄与黄丝郁金的区别是A:同科不同属植物B:同属不同种植物C:同种植物，药用部位不同D:不同科植物E:不同植物，药用部位相同

经纬仪主要由（）组成。A、三脚架、照准部和刻度盘B、基座、照准部和三脚架C、照准部、刻度盘和基座D、刻度盘、基座和三脚架

公民、法人或者其他组织申请行政复议的条件包括（　）。A.有具体的复议请求B.属于复议范围C.有充足证据证明被申请复议的具体行政行为违法D.有符合规定的被申

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（）是指由商业银行经营、管理及其行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险。A.国家风险B.战略风险C.声誉风险D.信用风险

（）是指银行以合法方式筹集的资金自主发放的贷款。A.自营贷款B.委托贷款C.特定贷款D.信用贷款

（）是指商业银行无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。A.市场对冲B.汇率对冲C.利率对冲D.自我对冲

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