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财务会计
证券公司在办理定向资产管理业务时,由( )自行行使其所持有证券的权利,履行相应
证券公司在办理定向资产管理业务时,由( )自行行使其所持有证券的权利,履行相应
昕玥
2019-12-17
41
问题
证券公司在办理定向资产管理业务时,由( )自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
选项
A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户
答案
D
解析
证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。
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