（ )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险 B、信息披露合规风险 C、投资合规性风险 D、销售合规风

admin2020-12-24 65

问题（ )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

选项 A、反洗钱合规风险
B、信息披露合规风险
C、投资合规性风险
D、销售合规风险

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法公司内部规章带来的处罚和损失风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a0S0KKKQ

相关试题推荐

根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险责任的承担表述错误的是（　　）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.出债权人和债务人共同承担D.由提存机关承
下列各项中构成不当得利的是（　　）。A.诉讼时效期间届满后的清偿B.因赌博而获得的财物C.某公司清偿未到期债务D.售货员多找了零钱
下列债权转让中，符合法律规定的是（　　）。A.甲以遗嘱方式将债权转让给继承人乙，B.某钢铁厂宣告破产后将其债权转让给第三人C.某演出公司将与演员张某所签演出
根据《物权法》的规定，下列属于保护占有的方法的有（　　）。A.请求返还占有物B.请求排除妨害C.请求消除危险D.请求赔偿损失
(2007年真题)画家甲将其创作的一幅中国画卖给乙公司，乙公司因此取得（　　）。A.该作品的修改权B.该作品的复制权C.该作品原件的所有权和展览权D.该作
(2005年真题)甲创作一小说已发表；乙经甲同意，将该小说改编成戏剧剧本，也已发表；丙表演该戏剧并由丁音像公司制作成录像制品出售，丁应（　　）。A.只向甲付酬
国外甲公司在我国五十多类商品上注册了“唐老鸭”、“米老鼠”商标，取得了商标专用权。乙有限公司未经原告同意，将原告注册的商标图形使用在各种塑料制品上选行销售...
以下行为中。属于侵犯注册商标专用权行为的是（　　）。A.擅自在类似商品上使用与他人注册商标近似的商标B.销售侵犯他人注册商标专用权的商品C.伪造他人注册商标
某公司生产了一种饮料，其注册商标为“乐哈哈”。该公司同时又将“哈哈乐”、“乐乐哈”作为该饮料的商标予以注册。根据我国《商标法》的规定，“哈哈乐”、“乐乐哈...
下列选项中，不能设定质权的客体是（　　）。A.应收账款B.房产C.基金份额D.股权

随机试题

61.将下列数修约到小数点后第3位，正确修约的数是（）。 A.3.142500
女性，28岁。足月产后第三天，突然寒战继之高热，同时尿急、尿痛，腰痛，下腹部痛检
在统计调查中，必须实行统一的统计标准的调查项目是（　　）。 A.国家统计调查项
在马西等人的基础上，坎宁安提出的员工援助计划的执行模式有()。
最早提出对班级教学进行改造的是（　　）
对于基建工程质保期内，与设计、施工安装及设备质量有关的缺陷由___组织消缺。A:配电部B:安监部C:基建部D:营销部
对建筑的疏散楼梯进行工程验收时，下列关于疏散楼梯间检查的做法中正确的有( )。A.检查疏散楼梯间在各层的位置是否改变B.检测疏散楼梯的净宽度，每部楼梯的测量点
对糖皮质激素作用的叙述错误的是A.促进蛋白质分解，抑制其合成B.分泌过多可引起向心性肥胖C.增加血管平滑肌对NE的敏感性D.促进糖异生，升高血糖E.减弱
吸留药液少，用后以1%～2%硝酸钠硫酸液浸泡处理A.砂滤棒B.垂熔玻璃滤器C.微孔滤膜D.钛滤器E.超滤器
完全垄断企业实行价格歧视的基本原则是（）。A.不同市场上的边际收益相等并且大于边际成本B.不同市场上的边际收益相等并且等于边际成本C.不同市场上的平均收益

（ )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险 B、信息披露合规风险 C、投资合规性风险 D、销售合规风

根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险责任的承担表述错误的是（ ）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.出债权人和债务人共同承担D.由提存机关承

下列各项中构成不当得利的是（ ）。A.诉讼时效期间届满后的清偿B.因赌博而获得的财物C.某公司清偿未到期债务D.售货员多找了零钱

下列债权转让中，符合法律规定的是（ ）。A.甲以遗嘱方式将债权转让给继承人乙，B.某钢铁厂宣告破产后将其债权转让给第三人C.某演出公司将与演员张某所签演出

根据《物权法》的规定，下列属于保护占有的方法的有（ ）。A.请求返还占有物B.请求排除妨害C.请求消除危险D.请求赔偿损失

(2007年真题)画家甲将其创作的一幅中国画卖给乙公司，乙公司因此取得（ ）。A.该作品的修改权B.该作品的复制权C.该作品原件的所有权和展览权D.该作

(2005年真题)甲创作一小说已发表；乙经甲同意，将该小说改编成戏剧剧本，也已发表；丙表演该戏剧并由丁音像公司制作成录像制品出售，丁应（ ）。A.只向甲付酬

国外甲公司在我国五十多类商品上注册了“唐老鸭”、“米老鼠”商标，取得了商标专用权。乙有限公司未经原告同意，将原告注册的商标图形使用在各种塑料制品上选行销售...

以下行为中。属于侵犯注册商标专用权行为的是（ ）。A.擅自在类似商品上使用与他人注册商标近似的商标B.销售侵犯他人注册商标专用权的商品C.伪造他人注册商标

某公司生产了一种饮料，其注册商标为“乐哈哈”。该公司同时又将“哈哈乐”、“乐乐哈”作为该饮料的商标予以注册。根据我国《商标法》的规定，“哈哈乐”、“乐乐哈...

下列选项中，不能设定质权的客体是（ ）。A.应收账款B.房产C.基金份额D.股权

61.将下列数修约到小数点后第3位，正确修约的数是（）。 A.3.142500

女性，28岁。足月产后第三天，突然寒战继之高热，同时尿急、尿痛，腰痛，下腹部痛检

在统计调查中，必须实行统一的统计标准的调查项目是（ ）。 A.国家统计调查项

在马西等人的基础上，坎宁安提出的员工援助计划的执行模式有()。

最早提出对班级教学进行改造的是（ ）

对于基建工程质保期内，与设计、施工安装及设备质量有关的缺陷由___组织消缺。A:配电部B:安监部C:基建部D:营销部

对建筑的疏散楼梯进行工程验收时，下列关于疏散楼梯间检查的做法中正确的有( )。A.检查疏散楼梯间在各层的位置是否改变B.检测疏散楼梯的净宽度，每部楼梯的测量点

对糖皮质激素作用的叙述错误的是A.促进蛋白质分解，抑制其合成B.分泌过多可引起向心性肥胖C.增加血管平滑肌对NE的敏感性D.促进糖异生，升高血糖E.减弱

吸留药液少，用后以1%～2%硝酸钠硫酸液浸泡处理A.砂滤棒B.垂熔玻璃滤器C.微孔滤膜D.钛滤器E.超滤器

完全垄断企业实行价格歧视的基本原则是（）。A.不同市场上的边际收益相等并且大于边际成本B.不同市场上的边际收益相等并且等于边际成本C.不同市场上的平均收益

根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险责任的承担表述错误的是（　　）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.出债权人和债务人共同承担D.由提存机关承

下列各项中构成不当得利的是（　　）。A.诉讼时效期间届满后的清偿B.因赌博而获得的财物C.某公司清偿未到期债务D.售货员多找了零钱

下列债权转让中，符合法律规定的是（　　）。A.甲以遗嘱方式将债权转让给继承人乙，B.某钢铁厂宣告破产后将其债权转让给第三人C.某演出公司将与演员张某所签演出

根据《物权法》的规定，下列属于保护占有的方法的有（　　）。A.请求返还占有物B.请求排除妨害C.请求消除危险D.请求赔偿损失

(2007年真题)画家甲将其创作的一幅中国画卖给乙公司，乙公司因此取得（　　）。A.该作品的修改权B.该作品的复制权C.该作品原件的所有权和展览权D.该作

(2005年真题)甲创作一小说已发表；乙经甲同意，将该小说改编成戏剧剧本，也已发表；丙表演该戏剧并由丁音像公司制作成录像制品出售，丁应（　　）。A.只向甲付酬

以下行为中。属于侵犯注册商标专用权行为的是（　　）。A.擅自在类似商品上使用与他人注册商标近似的商标B.销售侵犯他人注册商标专用权的商品C.伪造他人注册商标

下列选项中，不能设定质权的客体是（　　）。A.应收账款B.房产C.基金份额D.股权

在统计调查中，必须实行统一的统计标准的调查项目是（　　）。 A.国家统计调查项

最早提出对班级教学进行改造的是（　　）