（ )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险 B、信息披露合规风险 C、投资合规性风险 D、销售合规风

admin2020-12-24 42

问题（ )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

选项 A、反洗钱合规风险
B、信息披露合规风险
C、投资合规性风险
D、销售合规风险

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法公司内部规章带来的处罚和损失风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a0S0KKKQ

相关试题推荐

根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险责任的承担表述错误的是（　　）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.出债权人和债务人共同承担D.由提存机关承
下列各项中构成不当得利的是（　　）。A.诉讼时效期间届满后的清偿B.因赌博而获得的财物C.某公司清偿未到期债务D.售货员多找了零钱
下列债权转让中，符合法律规定的是（　　）。A.甲以遗嘱方式将债权转让给继承人乙，B.某钢铁厂宣告破产后将其债权转让给第三人C.某演出公司将与演员张某所签演出
根据《物权法》的规定，下列属于保护占有的方法的有（　　）。A.请求返还占有物B.请求排除妨害C.请求消除危险D.请求赔偿损失
(2007年真题)画家甲将其创作的一幅中国画卖给乙公司，乙公司因此取得（　　）。A.该作品的修改权B.该作品的复制权C.该作品原件的所有权和展览权D.该作
(2005年真题)甲创作一小说已发表；乙经甲同意，将该小说改编成戏剧剧本，也已发表；丙表演该戏剧并由丁音像公司制作成录像制品出售，丁应（　　）。A.只向甲付酬
国外甲公司在我国五十多类商品上注册了“唐老鸭”、“米老鼠”商标，取得了商标专用权。乙有限公司未经原告同意，将原告注册的商标图形使用在各种塑料制品上选行销售...
以下行为中。属于侵犯注册商标专用权行为的是（　　）。A.擅自在类似商品上使用与他人注册商标近似的商标B.销售侵犯他人注册商标专用权的商品C.伪造他人注册商标
某公司生产了一种饮料，其注册商标为“乐哈哈”。该公司同时又将“哈哈乐”、“乐乐哈”作为该饮料的商标予以注册。根据我国《商标法》的规定，“哈哈乐”、“乐乐哈...
下列选项中，不能设定质权的客体是（　　）。A.应收账款B.房产C.基金份额D.股权

随机试题

流感病毒易于变异的物质基础是 A．病毒毒力强 B．无包膜病毒 C．临床表现
依据《通用安装工程工程量计算规范》（GB50856—2013）的规定，防雷及接
甲煤矿2019年2月开采原煤10万吨，将其中4万吨对外销售，取得不含增值税销售额
A每个图分别由4个不同的部分构成，而其角和脚又分别为1或2或3，只有A符合。
蒲公英治疗疮痈，单用
阴虚牙痛，宜加用的穴位是
护士对腹泻患儿家属讲解重型腹泻与轻型腹的主要区别是A.腹痛、腹胀B.精神萎靡C.有水、电解质紊乱D.粪便水分稀E.每日排便可达数十次
皮亚杰把儿童的心理发展划分为（）个阶段。A.3B.5C.4D.6
（2015真题）某多层民用建筑的第二层为舞厅，建筑面积为1000m2。该场所设有室内消火栓系统、自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统及防排烟系统，并按严重危...
提高血药浓度的是A.青霉素+丙磺舒B.对乙酰氨基酚+卡马西平C.碳酸氢钠+磺胺嘧啶D.碳酸氢钠+四环素E.氢氯噻嗪+洋地黄

（ )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险 B、信息披露合规风险 C、投资合规性风险 D、销售合规风

根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险责任的承担表述错误的是（ ）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.出债权人和债务人共同承担D.由提存机关承

下列各项中构成不当得利的是（ ）。A.诉讼时效期间届满后的清偿B.因赌博而获得的财物C.某公司清偿未到期债务D.售货员多找了零钱

下列债权转让中，符合法律规定的是（ ）。A.甲以遗嘱方式将债权转让给继承人乙，B.某钢铁厂宣告破产后将其债权转让给第三人C.某演出公司将与演员张某所签演出

根据《物权法》的规定，下列属于保护占有的方法的有（ ）。A.请求返还占有物B.请求排除妨害C.请求消除危险D.请求赔偿损失

(2007年真题)画家甲将其创作的一幅中国画卖给乙公司，乙公司因此取得（ ）。A.该作品的修改权B.该作品的复制权C.该作品原件的所有权和展览权D.该作

(2005年真题)甲创作一小说已发表；乙经甲同意，将该小说改编成戏剧剧本，也已发表；丙表演该戏剧并由丁音像公司制作成录像制品出售，丁应（ ）。A.只向甲付酬

国外甲公司在我国五十多类商品上注册了“唐老鸭”、“米老鼠”商标，取得了商标专用权。乙有限公司未经原告同意，将原告注册的商标图形使用在各种塑料制品上选行销售...

以下行为中。属于侵犯注册商标专用权行为的是（ ）。A.擅自在类似商品上使用与他人注册商标近似的商标B.销售侵犯他人注册商标专用权的商品C.伪造他人注册商标

某公司生产了一种饮料，其注册商标为“乐哈哈”。该公司同时又将“哈哈乐”、“乐乐哈”作为该饮料的商标予以注册。根据我国《商标法》的规定，“哈哈乐”、“乐乐哈...

下列选项中，不能设定质权的客体是（ ）。A.应收账款B.房产C.基金份额D.股权

流感病毒易于变异的物质基础是 A．病毒毒力强 B．无包膜病毒 C．临床表现

依据《通用安装工程工程量计算规范》（GB50856—2013）的规定，防雷及接

甲煤矿2019年2月开采原煤10万吨，将其中4万吨对外销售，取得不含增值税销售额

A每个图分别由4个不同的部分构成，而其角和脚又分别为1或2或3，只有A符合。

蒲公英治疗疮痈，单用

阴虚牙痛，宜加用的穴位是

护士对腹泻患儿家属讲解重型腹泻与轻型腹的主要区别是A.腹痛、腹胀B.精神萎靡C.有水、电解质紊乱D.粪便水分稀E.每日排便可达数十次

皮亚杰把儿童的心理发展划分为（）个阶段。A.3B.5C.4D.6

（2015真题）某多层民用建筑的第二层为舞厅，建筑面积为1000m2。该场所设有室内消火栓系统、自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统及防排烟系统，并按严重危...

提高血药浓度的是A.青霉素+丙磺舒B.对乙酰氨基酚+卡马西平C.碳酸氢钠+磺胺嘧啶D.碳酸氢钠+四环素E.氢氯噻嗪+洋地黄

根据合同法规定，标的物提存后，毁损、灭失的风险责任的承担表述错误的是（　　）。A.由债权人承担B.由债务人承担C.出债权人和债务人共同承担D.由提存机关承

下列各项中构成不当得利的是（　　）。A.诉讼时效期间届满后的清偿B.因赌博而获得的财物C.某公司清偿未到期债务D.售货员多找了零钱

下列债权转让中，符合法律规定的是（　　）。A.甲以遗嘱方式将债权转让给继承人乙，B.某钢铁厂宣告破产后将其债权转让给第三人C.某演出公司将与演员张某所签演出

根据《物权法》的规定，下列属于保护占有的方法的有（　　）。A.请求返还占有物B.请求排除妨害C.请求消除危险D.请求赔偿损失

(2007年真题)画家甲将其创作的一幅中国画卖给乙公司，乙公司因此取得（　　）。A.该作品的修改权B.该作品的复制权C.该作品原件的所有权和展览权D.该作

(2005年真题)甲创作一小说已发表；乙经甲同意，将该小说改编成戏剧剧本，也已发表；丙表演该戏剧并由丁音像公司制作成录像制品出售，丁应（　　）。A.只向甲付酬

以下行为中。属于侵犯注册商标专用权行为的是（　　）。A.擅自在类似商品上使用与他人注册商标近似的商标B.销售侵犯他人注册商标专用权的商品C.伪造他人注册商标

下列选项中，不能设定质权的客体是（　　）。A.应收账款B.房产C.基金份额D.股权