以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不...

admin2020-12-24 14

问题以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制
④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

答案C

解析不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a0neKKKQ

相关试题推荐

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标
证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C
证券公司的主要业务包括（）。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性
银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满1年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳
人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资
下列属于证券投资基金运作费的有（）。 ①上市年费 ②持有人大会费 ③分红手续费 ④信息披露费A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间
证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

随机试题

女性，38岁。突发右侧腰痛1周，寒战、高热1天入院，尿白细胞(++)，尿培养有大
运用路线价法对临街土地价值进行评估时，不需要做的项目有（　）。
下列不属于无效合同的特征的是（）。
与发行债券筹资相比，发行股票筹资的优点有（　）。
在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是（）。
吴老太太，处于昏迷状态。近日病人骶尾部皮肤出现2cm×4cm压疮，破溃的水泡上
下列选项中，不属于企业组织结构设计层级的是()
保持时间短暂，记忆容量大，信息按刺激的物理特征编码的记忆为（）。 A.感觉记
1986
下列关于北京“五证合一”后税务登记流程的表述中，正确的有（）。A.新设企业依照工商部门统一的登记条件.登记程序和登记申请文书材料规范，向登记机关提交申请B.

以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不...

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

证券公司的主要业务包括（）。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满1年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资

下列属于证券投资基金运作费的有（）。 ①上市年费 ②持有人大会费 ③分红手续费 ④信息披露费A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间

证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

女性，38岁。突发右侧腰痛1周，寒战、高热1天入院，尿白细胞(++)，尿培养有大

运用路线价法对临街土地价值进行评估时，不需要做的项目有（ ）。

下列不属于无效合同的特征的是（）。

与发行债券筹资相比，发行股票筹资的优点有（ ）。

在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是（）。

吴老太太，处于昏迷状态。近日病人骶尾部皮肤出现2cm×4cm压疮，破溃的水泡上

下列选项中，不属于企业组织结构设计层级的是()

保持时间短暂，记忆容量大，信息按刺激的物理特征编码的记忆为（）。 A.感觉记

1986

下列关于北京“五证合一”后税务登记流程的表述中，正确的有（）。A.新设企业依照工商部门统一的登记条件.登记程序和登记申请文书材料规范，向登记机关提交申请B.

以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不...

运用路线价法对临街土地价值进行评估时，不需要做的项目有（　）。

与发行债券筹资相比，发行股票筹资的优点有（　）。