基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公...

admin2020-12-24 59

问题基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（）。

选项 A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

答案A

解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。本题中，乙未取得基金从业资格，违反了专业审慎的基金职业道德。

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开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A.申购B.转换C.转托管D.赎回

金融期货中最先出现的是（）。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货

基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资

合格投资者的投资本金锁定期为3个月，自合格投资者累计汇入投资本金达到等值（）万美元之日起计算。A.1000B.2000C.3000D.5000

对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（）计算应纳税所得额。A.20%B.

对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得

当日申购的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益。A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，

（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权

（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.购买力风险C.经济周期性波动风险D.提前赎回风险

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比；是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的...

下列组织论基本内容中，属于相对静态的组织关系的有（　）。 A、组织分工 B

小便夜间频数量多者，为 A．肾阳亏虚 B．热盛伤津 C．膀胱湿热 D．下

认为教育起源于儿童对成人的无意识的模仿，属于教育起源说的（　　）的观点。 A.

已知样本回归模型残差的一阶自相关系数接近于-1，则DW统计量接近于（）。 A.

某施工现场发生生产安全事故，造成10人重伤，直接经济损失达到5000万元。根据《

溃疡性结肠炎患者容易并发中毒性巨结肠的情况是A、重症患者接受激素治疗时B、重症患者接受水杨酸柳氮磺胺吡啶治疗时C、重症患者接受胆碱能受体拮抗剂时D、

电动机宜測量交流电流的回路有（）。A.高压电动机；B.II类低压电动机；C.55kW以下易过负荷低压电动机；D.55kW以上低压电动机。

肝素抗凝的主要作用机制是A:抑制血小板活性B:增强抗凝血酶Ⅲ的活性C:促进纤维蛋白溶解D:抑制凝血因子活性E:去除Ca2+

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人员吸纳的基本方法中，招聘可以是全社会招聘，也可以是内部招聘，其具有的特点有()。A:成本高B:可供选择的余地大C:资源来源广D:成本低E:需要解决的相

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（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权

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