首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期未投资人取得了很高的投资回报,也为公...
基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期未投资人取得了很高的投资回报,也为公...
admin
2020-12-24
46
问题
基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期未投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以说法正确的是( )。
选项
A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
答案
A
解析
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。持证上岗,是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。本题中,乙未取得基金从业 资格,违反了专业审慎的基金职业道德。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a470KKKQ
相关试题推荐
开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。A.申购B.转换C.转托管D.赎回
金融期货中最先出现的是()。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货
基金()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资
合格投资者的投资本金锁定期为3个月,自合格投资者累计汇入投资本金达到等值()万美元之日起计算。A.1000B.2000C.3000D.5000
对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,且持股期限在一个月以上至一年的,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,暂减按()计算应纳税所得额。A.20%B.
对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收()。A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得
当日申购的基金份额自下一个交易日起()基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个交易日起()基金的分配权益。A.享有,不享有B.不享有,不享有C.享有,
()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权,既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权
()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.购买力风险C.经济周期性波动风险D.提前赎回风险
从一般意义上讲,()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比;是根据投资者的风险承受能力,对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的...
随机试题
治疗深部真菌感染的首选药是 A、卡泊芬净 B、制霉菌素 C、氟胞
在口腔中被视为细菌微生态环境的是()
22,44,86,(),3210,6412
关于税收管辖权的说法,正确的是()。
关于法律效力层级,下列说法正确的有()。
阅读案例,并回答问题。 下面为一道物理试题和某学生的解答过程。 题目:如图6所示,水平面(纸面)内间距为2的平行金属导轨间接一电阻,质量为m、长度为l...
在肺的非弹性阻力中,最主要的是A.黏滞阻力B.惯性阻力C.气道阻力D.肺弹性阻力
民主革命时期,毛泽东同志在与党内的主观主义、教条主义作斗争的过程中,提出并科学地阐述了实事求是的思想路线。他说:“‘实事,就是客观存在着的一切事物,‘是’...
散剂在贮存中常见的变质现象是A.挥发B.霉变C.沉淀D.虫蛀E.酸败
公共消防设施、消防装备不足或者不适应实际需要的,应当()。A:撤销B:改建C:增建D:配置E:技术改造