基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公...

admin2020-12-24 40

问题基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（）。

选项 A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德
C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

答案A

解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。本题中，乙未取得基金从业资格，违反了专业审慎的基金职业道德。

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开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A.申购B.转换C.转托管D.赎回

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当日申购的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益。A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，

（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权

（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.购买力风险C.经济周期性波动风险D.提前赎回风险

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对保证、抵押、质押等担保方式的合法、足值、有效性进行审查属于（）。A.非财务因素审查B.信贷业务政策符合性审查C.充分揭示信贷风险D.担保审查

与全口义齿基托吸附力的大小最有关的因素是A.人造牙的排列是否正确B.颌弓关系是否正常C.印模是否准确D.基托磨光面是否正确E.颌位记录是否准确

（）是银行内部控制的基本控制手段。A.不相容职务分离控制B.授权审批控制C.会计系统控制D.绩效考评控制

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