首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字...
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字...
admin
2020-12-24
46
问题
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。
Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
Ⅱ.证券公司分支机构可自行代销金融产品
Ⅲ.证券公司为了向客户推介更合适的金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况
Ⅳ.代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当向客户作出有针对性的口述说明
选项
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ
D、Ⅲ,Ⅳ
答案
B
解析
B 根据《证券公司代销金融产品管理规定》第六条规定:证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。本法规第十二条规定:证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。本法规第十三条规定:代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况,并要求客户签字确认。故此题选B。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a5beKKKQ
相关试题推荐
()也被称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证
金融期权的主要风险指标RhO=()。A.期权价格变化/期权标的证券变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变
表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值
关于利率期货下列说法正确的有()。 ①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化一...
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融...
()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值
下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
在我国,非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250
根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()投资或者活动。 ①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保 ③从事承担无限责任的投资 ...
根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。 ①基金管理人的管理费 ②基金托管人的托管费 ③基金的转换费 ④基金的证券交易费用A.
随机试题
农民参加农村新型合作医疗情况统计应计人( )。 A.农村居民所在村的发展情况
队列研究时RR
我国先秦时期,主张“有教无类”,倡导“因材施教”的教育家是()。 A.孔子
238.第二种工作票的有效期最长为7天。
清算价值法评估的步骤不属于的一项是()
接地电阻的数值大小与()因素基本无关。 (A)金属接地体本身的电阻(B)金属
加速度的方向由谁决定?
下列不属于综合实践活动的学习活动根本特征的是()A.综合性B.开放性C.统一性D.实践性
具有消食化积,活血散瘀功效的药物是A:山楂B:莱菔子C:鸡内金D:麦芽E:谷芽
关于氨基糖许类药物作用特点的说法,错误的是()A.氨基糖苷类药物主要扣制细菌蛋白质合成,影响细菌细胞壁黏肽的合成B.氨基糖苷类药物是浓度依赖型速效杀菌剂C.