首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字...
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字...
admin
2020-12-24
29
问题
下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。
Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
Ⅱ.证券公司分支机构可自行代销金融产品
Ⅲ.证券公司为了向客户推介更合适的金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况
Ⅳ.代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当向客户作出有针对性的口述说明
选项
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ
D、Ⅲ,Ⅳ
答案
B
解析
B 根据《证券公司代销金融产品管理规定》第六条规定:证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。本法规第十二条规定:证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。本法规第十三条规定:代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况,并要求客户签字确认。故此题选B。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a5beKKKQ
相关试题推荐
()也被称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证
金融期权的主要风险指标RhO=()。A.期权价格变化/期权标的证券变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变
表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值
关于利率期货下列说法正确的有()。 ①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化一...
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融...
()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值
下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
在我国,非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250
根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()投资或者活动。 ①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保 ③从事承担无限责任的投资 ...
根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。 ①基金管理人的管理费 ②基金托管人的托管费 ③基金的转换费 ④基金的证券交易费用A.
随机试题
项目投资的敏感性分析是确定项目的()。 A.投入产出 B.外界变化因素
稳定可重复的颌位是
下列现金流量表列示的项目中,属于投资活动产生的现金流量的是()。
下列金融工具中,属于短期金融工具的有( )。A.商业票据B.股票C.企业债券D.长期国债E.银行承兑汇票
华光眼镜公司从上世纪90年代末开始拓展眼镜零售连锁网络,是国内较早从事眼镜连锁专卖店的企业。华光眼镜管理层通过研究和分析,提出一项新的市场开发战略——“明...
患者前日感受寒邪,自食西药后,仍有发热症状,咳甚而喘,口易渴,观其舌苔薄黄,脉数。治疗应首选的方剂是A.麻黄汤B.麻杏石甘汤C.白虎汤D.小青龙汤E.九
单位代码是一个无关标识代码,由八位有属性的数字和两位校验码组成。()
治疗皮肤黏膜淋巴结综合征气营两燔,应首选A.银翘散B.清瘟败毒饮C.白虎汤D.新加香薷饮E.凉膈散
Gibbs反应的阳性结果是A.蓝色B.黑色C.黄色D.砖红色E.红色
关于现浇钢筋混凝土楼梯说法正确的有()。A.整体刚性好,坚固耐久B.板式楼梯适用于跨度不大的梯段C.当荷载较大时,宜采用板式楼梯D.梁式楼梯段是由斜