证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。A、1 B、2 C、3 D、5

admin2020-12-24 43

问题证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

选项 A、1
B、2
C、3
D、5

答案C

解析取得执业证书的证券投资顾问，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务,若连续三年不在机构从业,由协会注销其执业证书。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a7d8KKKQ

相关试题推荐

上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆？A、未携带身份证B、未放置检验合格标志C、未携带机动车登记证书D、未放置城市环保标志
上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆？A、未携带机动车登记证书B、未携带保险合同C、未放置保险标志D、未放置城市环保标志
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...
上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资...
下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...
以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）。 Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东 Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属...
某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...
关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...

随机试题

消声器中，主要适用于在高温、高湿、高速及脉动气流环境下工作的是（）。
开式系统的设计响应时间不应大于（）。采用全淹没应用方式的开式系统，当采用瓶组系
表1中六大行业的从业农民工占全国农民工总数的比重低于上年的年份是：
下例关于美元计价的说法不正确的是（） A国际上大宗商品都是以美元计价
所有市场经济搞得好的国家都是因为法律秩序比较好。其实建立市场并不难，一旦放开，人们受利益的驱使，市场很快就能形成，但是，一个没有秩序的市场一旦形成，再来整...
家园联系中最快捷、最灵活的方式是（） A、咨询活动B、家长委员会 C、家长学校D、电话联系
化妆品本身具有多种化学物质，其中有的具有致癌作用，有的属毒性物质。如冷烫液中的硫代甘醇类，染发剂中的对苯二胺，这些物质均属于（　　）A.致癌性化合物B.致突变
利尿效价最高的利尿药（可加速毒物排泄)是A.乙酰唑胺B.呋塞米C.氢氯噻嗉D.螺内酯E.氨苯蝶啶
水利基本建设项目根据其功能和作用分为()。A.公益性项目B.中央项目C.经营性项目D.地方项目E.准公益性项目
2012年红枣期货交易活跃；某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些...

证券投资顾问若连续( )年不在机构从业，由协会注销其执业证书。A、1 B、2 C、3 D、5

上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆？A、未携带身份证B、未放置检验合格标志C、未携带机动车登记证书D、未放置城市环保标志

上道路行驶的机动车有哪种情形交通警察可依法扣留车辆？A、未携带机动车登记证书B、未携带保险合同C、未放置保险标志D、未放置城市环保标志

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资...

下列关于持续督导说法正确的有（ ）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

以下可以担任上市公司独立董事的有（ ）。 Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东 Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属...

某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（ ） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（ ）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...

消声器中，主要适用于在高温、高湿、高速及脉动气流环境下工作的是（）。

开式系统的设计响应时间不应大于（）。采用全淹没应用方式的开式系统，当采用瓶组系

表1中六大行业的从业农民工占全国农民工总数的比重低于上年的年份是：

下例关于美元计价的说法不正确的是（） A国际上大宗商品都是以美元计价

所有市场经济搞得好的国家都是因为法律秩序比较好。其实建立市场并不难，一旦放开，人们受利益的驱使，市场很快就能形成，但是，一个没有秩序的市场一旦形成，再来整...

家园联系中最快捷、最灵活的方式是（） A、咨询活动B、家长委员会 C、家长学校D、电话联系

化妆品本身具有多种化学物质，其中有的具有致癌作用，有的属毒性物质。如冷烫液中的硫代甘醇类，染发剂中的对苯二胺，这些物质均属于（ ）A.致癌性化合物B.致突变

利尿效价最高的利尿药（可加速毒物排泄)是A.乙酰唑胺B.呋塞米C.氢氯噻嗉D.螺内酯E.氨苯蝶啶

水利基本建设项目根据其功能和作用分为()。A.公益性项目B.中央项目C.经营性项目D.地方项目E.准公益性项目

2012年红枣期货交易活跃；某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制...

上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资...

下列关于持续督导说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司...

以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）。 Ⅰ．某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东 Ⅱ．某人所在咨询机构为该上市公司下属...

某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ．风险投资 Ⅱ．限售股上市流通 Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保 Ⅳ...

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业...

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...

化妆品本身具有多种化学物质，其中有的具有致癌作用，有的属毒性物质。如冷烫液中的硫代甘醇类，染发剂中的对苯二胺，这些物质均属于（　　）A.致癌性化合物B.致突变