按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息

admin2020-12-24 44

问题按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

选项 A.建立健全组织架构.明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系全网统计：

答案C

解析选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a8neKKKQ

相关试题推荐

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...
我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④
以下（）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融...
会员制证券交易所设有的机构有（）。 ①董事会 ②理事会 ③会员大会 ④监察委员会A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④
债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.
为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。 ①买入有价证券 ②卖出有价证券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量A.①③B.①
证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算
证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先

随机试题

彩色多普勒血流显像仪的性能，下列哪项与之无关 A．空间分辨率，速度分辨率，动态
N-亚硝基化合物的重要来源往往是内源性形成的，其中含量较低的食品是 A．肉类
有重大国别风险暴露的商业银行，一般会考虑在总限额下按业务类型、交易对于类型、国别
心尖在胸前壁的体表投影位于
简述移情对儿童亲社会性行为的发展的影响。
企业确认的下列各项资产减值损失中，以后期间不得转回的有（）。[2015年5月真
赵先生，50岁。因肝硬化食管静脉曲张、腹水入院治疗。放腹水后出现精神错乱、幻觉，伴有扑翼样震颤、脑电图异常等肝性脑病表现。此时病人可能处于肝性脑病的哪期A.
味连根茎的横切面可见A:木栓层为数列细胞B:皮层有石细胞单个或成群散在C:中柱鞘纤维成束或伴有石细胞D:外韧型维管束断续环列E:髓部无石细胞
下列统计误差中，无法消除但事先可以进行控制或计算的是（　　）。A.登记性误差B.有意虚报、瞒报造成的误差C.抄录错误造成的误差D.代表性误差
下列各项中，符合房产税纳税义务人规定的是（　　）。A.房屋产权属于国家所有的，不需要缴纳房产税B.房屋产权出典的由出典人纳税C.房屋产权未确定的暂不缴纳房产

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...

我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④

以下（）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融...

会员制证券交易所设有的机构有（）。 ①董事会 ②理事会 ③会员大会 ④监察委员会A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④

债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...

证券交易所对证券市场可以进行（）活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。 ①买入有价证券 ②卖出有价证券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量A.①③B.①

证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所

银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算

证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先

彩色多普勒血流显像仪的性能，下列哪项与之无关 A．空间分辨率，速度分辨率，动态

N-亚硝基化合物的重要来源往往是内源性形成的，其中含量较低的食品是 A．肉类

有重大国别风险暴露的商业银行，一般会考虑在总限额下按业务类型、交易对于类型、国别

心尖在胸前壁的体表投影位于

简述移情对儿童亲社会性行为的发展的影响。

企业确认的下列各项资产减值损失中，以后期间不得转回的有（）。[2015年5月真

赵先生，50岁。因肝硬化食管静脉曲张、腹水入院治疗。放腹水后出现精神错乱、幻觉，伴有扑翼样震颤、脑电图异常等肝性脑病表现。 此时病人可能处于肝性脑病的哪期A.

味连根茎的横切面可见A:木栓层为数列细胞B:皮层有石细胞单个或成群散在C:中柱鞘纤维成束或伴有石细胞D:外韧型维管束断续环列E:髓部无石细胞

下列统计误差中，无法消除但事先可以进行控制或计算的是（ ）。A.登记性误差B.有意虚报、瞒报造成的误差C.抄录错误造成的误差D.代表性误差

下列各项中，符合房产税纳税义务人规定的是（ ）。A.房屋产权属于国家所有的，不需要缴纳房产税B.房屋产权出典的由出典人纳税C.房屋产权未确定的暂不缴纳房产

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息

赵先生，50岁。因肝硬化食管静脉曲张、腹水入院治疗。放腹水后出现精神错乱、幻觉，伴有扑翼样震颤、脑电图异常等肝性脑病表现。此时病人可能处于肝性脑病的哪期A.

下列统计误差中，无法消除但事先可以进行控制或计算的是（　　）。A.登记性误差B.有意虚报、瞒报造成的误差C.抄录错误造成的误差D.代表性误差

下列各项中，符合房产税纳税义务人规定的是（　　）。A.房屋产权属于国家所有的，不需要缴纳房产税B.房屋产权出典的由出典人纳税C.房屋产权未确定的暂不缴纳房产