按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息

admin2020-12-24 54

问题按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

选项 A.建立健全组织架构.明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系全网统计：

答案C

解析选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a8neKKKQ

相关试题推荐

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...
我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④
以下（）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融...
会员制证券交易所设有的机构有（）。 ①董事会 ②理事会 ③会员大会 ④监察委员会A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④
债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.
为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。 ①买入有价证券 ②卖出有价证券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量A.①③B.①
证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算
证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先

随机试题

血小板无力症的分子缺陷是 A.胶原受体 B.GPDb/IIIa
有关平面的说法，正确的是 A．平面实质上是中切牙近中切角与两侧第一磨牙近中舌尖
女性，65岁。剑突下隐痛3年，与饮食有关，间有黑便，肝脾未扪及。实验室检查：HB
属于柔性结构物的挡土墙是（）。
在一定范围的固定人群中，短时间内突然出现大量具有相同症状和体征的病人，这种现象一
制定贷款合同的（　　），即贷款合同文本内容应力求完善，借贷双方权利义务明确，条理清晰。A.不冲突原则B.维权原则C.完善性原则D.适宜相容原则
乌药的适应证为A.寒疝作痛B.胸闷胁痛C.脘腹胀痛D.小便频数
关于框架——剪力墙结构优点的说法，正确的有()。A.平面布置灵活B.剪力墙布置位置不受限制C.自重大D.抗侧刚度小E.侧向刚度大
规划一般具有的特征包括()A:综合性特征B:层次性特征C:衔接性特征D:协调性特征E:权威性特征
导致培训内容与计划出现差异的原因在于（）A.外部环境的干扰B.不同项目之间的交叉或相互影响C.培训教师的素质与培训内容不符D.培训项目的管理机构没有按照

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...

我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④

以下（）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融...

会员制证券交易所设有的机构有（）。 ①董事会 ②理事会 ③会员大会 ④监察委员会A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④

债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...

证券交易所对证券市场可以进行（）活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（）公开市场操作。 ①买入有价证券 ②卖出有价证券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量A.①③B.①

证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所

银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算

证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先

血小板无力症的分子缺陷是 A.胶原受体 B.GPDb/IIIa

有关平面的说法，正确的是 A．平面实质上是中切牙近中切角与两侧第一磨牙近中舌尖

女性，65岁。剑突下隐痛3年，与饮食有关，间有黑便，肝脾未扪及。实验室检查：HB

属于柔性结构物的挡土墙是（）。

在一定范围的固定人群中，短时间内突然出现大量具有相同症状和体征的病人，这种现象一

制定贷款合同的（ ），即贷款合同文本内容应力求完善，借贷双方权利义务明确，条理清晰。A.不冲突原则B.维权原则C.完善性原则D.适宜相容原则

乌药的适应证为A.寒疝作痛B.胸闷胁痛C.脘腹胀痛D.小便频数

关于框架——剪力墙结构优点的说法，正确的有()。A.平面布置灵活B.剪力墙布置位置不受限制C.自重大D.抗侧刚度小E.侧向刚度大

规划一般具有的特征包括()A:综合性特征B:层次性特征C:衔接性特征D:协调性特征E:权威性特征

导致培训内容与计划出现差异的原因在于（）A.外部环境的干扰B.不同项目之间的交叉或相互影响C.培训教师的素质与培训内容不符D.培训项目的管理机构没有按照

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息

制定贷款合同的（　　），即贷款合同文本内容应力求完善，借贷双方权利义务明确，条理清晰。A.不冲突原则B.维权原则C.完善性原则D.适宜相容原则