首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息
admin
2020-12-24
50
问题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
选项
A.建立健全组织架构.明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系全网统计:
答案
C
解析
选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/a8neKKKQ
相关试题推荐
中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...
我国的证券自律性组织包括()。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④
以下()是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融...
会员制证券交易所设有的机构有()。 ①董事会 ②理事会 ③会员大会 ④监察委员会A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④
债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。...
证券交易所对证券市场可以进行()活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.
为有效进行宏观调控,当市场过热时中央银行应该采取()公开市场操作。 ①买入有价证券 ②卖出有价证券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量A.①③B.①
证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所
银行间债券市场发行国债的分销要求,分销认购人()。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算
证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是()。A.时间优先,价格优先B.时间优先,客户优先C.时间优先,机构优先D.价格优先,客户优先
随机试题
5G网络架构将引入全新的网络技术,()将成为5G网络的重要特征。
根据员工的绩效将员工放入薪酬宽带的某个位置是()方法。
含草酸钙针晶的药材有
以下药物中,可致血尿酸水平升高(高尿酸血症)的药物是
下列不属于教师劳动复杂性特点的表现的是( )。A.教育任务的多样性B.教育目的的全面性C.教学方法上的不断更新D.劳动对象的差异性
《中华人民共和国药品管理法实施条例》规定,个人设置的门诊部、诊所等医疗机构不得A:配备常用药品和急救药品以外的其他药品B:配备常用药品和急救药品C:配备中成
某商品房在建工程已完成工程的正常建设期为1年,实际建设期为1.5年,现该在建工程被人民法院强制拍卖,办理有关变更等交接手续的正常期限为0.5年,通过市场调...
共用题干 第一篇TheNorthernLightsThesunisstormyandhasitsownkindofweather...
关于企业所得税收入确认时间的说法,正确的有()。A:股息、红利等权益性投资收益以被投资人作出利润分配决定的日期确认收入的实现B:特许权使用费收入按照合同约定
下列各项中,不属于债务重组的有( )。A.A企业同意发生财务困难的B企业推迟偿还货款的期限,并减少B企业偿还货款的金额B.债务人经与债权人协商,未达成一致意见