证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构...

admin2020-12-24  11

问题 证券投资咨询人员违反( )的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析选项①②③④属于,由证监会派出机构单处或者 并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处 罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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