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  3. 证券投资咨询人员违反（ ）的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构...

证券投资咨询人员违反（ ）的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构...

admin2020-12-24  28
问题 证券投资咨询人员违反（ ）的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案D
解析选项①②③④属于，由证监会派出机构单处或者 并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处 罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
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