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财务会计
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐
题库总管
2019-12-17
44
问题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施( )。
选项
A.责令其限期整改B.同时可以采取监管谈话C.责令更换有关责任人员D.行政处罚
答案
ABC
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条,期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改,同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为ABC。
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