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  3. 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ．证券公司应当制定证券投...

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ．证券公司应当制定证券投...

admin2020-12-24  30
问题 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
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