首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ.证券公司应当制定证券投...
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ.证券公司应当制定证券投...
admin
2020-12-24
42
问题
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。
Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aGbeKKKQ
相关试题推荐
关于直接信用控制和间接信用控制的说法,正确的是()。 ①直接信用控制以行政命令或其他方式作出 ②直接信用控制涉及总量和流量两个方面 ③道义劝告和窗...
客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
以下关于公募基金的说法正确的有()。 ①公募基金投资金额要求高 ②公募基金面向社会公众发售 ③公募基金的'募集对象不固定 ④公募基金适合中小投...
证券市场最广泛的投资者是指()。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者
按照《公司法》的要求,股票应当载明下列()事项。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③公司地址 ④股票的编号 ⑤公司成立日期A.①②③
证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循()优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正
证券业协会的宗旨有()。 ①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德规范,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下...
下面关于证券登记结算公司的职能,表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履行担保作用
中小板综合指数是()证券交易所的股价指数。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交易所D.纽约证券交易所
下列属于交易所市场的有()。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
随机试题
我国新疆阿苏克地区的苏巴什昭怙厘佛寺建于( )。 A、三国时期 B、元朝时
承保共同保险保单的各保险公司对其承担风险责任的分摊是第一次分摊,同时也是对风险的
热毒入络(淋病性败血症)宜用: A.知柏地黄汤加味 B.龙胆泻肝汤加味 C
在施工现场生活区,一般会搭建大量的供人员办公、住宿的临时用房,平时会有大量的现场
根据车辆购置税法律制度的规定,下列各项中,不属于车辆购置税征税范围的是()。
()的所有品种均采用集中交割的方式。
加强公安机构设置的正规化建设,应当明确做到( )
下列不属于明末清初进步思想家对理学思想批判的是( )
下列有关反分裂国家法中关于“非和平方式及其他必要措施”的描述,正确的是()。A.无须向全国人民代表大会常务委员会报告B.由中共中央总书记决定和组织实施C
根据《企业会计准则》中关于财务会计报告的编制规定,下列说法错误的有( )。A.企业对外提供的财务会计报告仅包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表A