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  3. 共用题干在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括()。 A:在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核 B:在保证金安全监管工作中，负责保证金

共用题干在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括()。 A:在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核 B:在保证金安全监管工作中，负责保证金

admin2020-12-24  49
问题 共用题干
选项 在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括()。
A:在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
B:在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
C:在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
D:在期货公司风险处置工作中.负责提出风险处置方案并组织实施
答案ABCD
解析在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括：(1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核；(2)在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理；(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理：负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格；对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告；(4)在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定。
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