首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》规定,工作底稿至少应当包括的内容有( )。 Ⅰ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构...
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》规定,工作底稿至少应当包括的内容有( )。 Ⅰ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构...
admin
2020-12-24
37
问题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》规定,工作底稿至少应当包括的内容有( )。
Ⅰ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
Ⅱ.保荐机构根据实际情况,对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录
Ⅲ.发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第六条规定,工作底稿至少应当包括以下内容:(1)保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料;(2)保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料;(3)保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料;(4)保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要;(5)保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等;(6)保荐机构根据实际情况,对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录;(7)保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商、开户银行,工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录;(8)发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件;(9)在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件;(10)保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志;(11)其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aLbeKKKQ
相关试题推荐
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于()个工作日。A.15;30
对于主体评级,评级机构应在正式出具评级报告后第()个月发布定期跟踪报告;中长期债券应在债券发行后第()个月发布定期跟踪报告。A.3,6B.4,9C.6,
按照《关于开展国债预发行试点的通知》,国债预发行的日期为()。A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工
以下()不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后,()个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10
下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有()。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、...
债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。...
()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类,贷款五级分类偏差小...
下列关于利息计算的说法中正确的有()。 ①短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天 ②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按...
随机试题
甲、乙和丙三种投资项目的信息如表4-15所示,相比较而言,()投资项目更好。
硫喷妥钠可在氢氧化钠试液中与铅离子反应,生成沉淀为 A.紫色沉淀 B.红色沉
社会工作实习生小燕在某福利院为老年人服务。在设计小组活动时,小燕拟为高龄老年人设
在社会与生活步伐加快的今天,人们难得闲暇去仔细翻阅报刊来捕捉当下集体意识的火花、
汽车金融公司是从事汽车消费信贷业务并提供相关汽车金融服务的专业机构。()
传染病流行过程需要的三个基本条件是()A.传染源、传播途径、易感人群B.屏障作用、吞噬作用、体液作用C.病原体、人体和它所处的环境D.病原体的数量、
在重组DNA技术中,不常用到的酶是A.限制性核酸内切酶B.DNA聚合酶C.DNA连接酶D.拓扑异构酶
安息香药材的性状特征是A.呈不规则块状或脂膏状,块状者质地似蜡,脂膏者黏稠。有蒜样特异臭气,味辛辣B.呈不规则小块,常豁结成团,表面橙黄色,有蜡样光泽。气芳香,
产管无生机的根据哪项不对A.肠管无弹性及张力B.相应的肠系膜终末小动脉无搏动C.肠管的颜色变黑D.肠管对刺激有反应,能收缩E.肠管无蠕动能力
企业捐款的动机包括()。A:市场营销B:公共关系C:自我利益D:税法策略E:缔结联盟