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期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的,没有违法所得或者
期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的,没有违法所得或者
tikufree
2019-12-17
32
问题
期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的,没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上( )万元以下的罚款
选项
A.30B.50C.100D.150
答案
C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条,期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。《期货交易管理条例》第七十条,任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;(五)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的,未按规定履行报告义务:(六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。故本题答案为C。
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