首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,
Freeti
2020-05-20
58
问题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是( )。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度B.对跨越隔离墙的业务.人员应重点监控C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
选项
答案
D
解析
考点:考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aQypKKKQ
相关试题推荐
关于一人有限责任公司的规定,下列说法正确的是()。 A、股东行使股东会相应职权
根据公司法的规定,下列关于表决权的说法正确的是()。 A、表决权是所有股东固有
下列关于合伙企业的相关说法中,正确的有()。 A、采取合伙制的非企业专业服务机
某普通合伙企业由于经营不善,无力偿还对外所欠的应付货款。下列有关债务清偿的说法正
下列对普通合伙企业的经营管理人员的说法正确的是()。 A、合伙企业的管理人员只
下列关于审计抽样在控制测试应用的相关说法中,正确的有()。 A、抽样单元通常是
在对内部控制进行测试时,注册会计师利用非统计抽样的方法对抽样结果进行评价时,下列
下列关于审计抽样在控制测试中的应用的说法中,错误的有()。 A、样本偏差率是总
下列对统计抽样与非统计抽样方法的说法中,不正确的是()。 A、统计抽样能客观的
下列有关样本选取的说法中,错误的是()。 A、在选取样本项目时,注册会计师应当
随机试题
物业管理最主要的特点是()。 A.社会化 B.市场化 C.专业化 D.
在对某地区居民的一项民意调查中,先将所有居民分成若干个居民小区,然后从中随机抽取
修复前口腔的“临床一般检查”不包括 A、颌面部检查 B、正畸治疗 C、
患者女,40岁。寒战、发热、腰痛伴尿频、尿急4天。体温39℃,心肺无异常。肝脾肋
联系实际,谈谈如何保持中学生的心理健康。
女性,17岁,反复中上腹部饥饿痛、返酸1年余,再发4周、排柏油样黑便4次。体检:中度贫血外观,中上腹部压痛,肠鸣音活跃。 为明确诊断,首选的检查手段是:A.
慢性结石性胆囊炎首选的检查方法是A.腹部X线平片B.口服胆囊造影C.静脉胆道造影D.经皮肝穿胆管造影E.B型超声检查
()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.内幕消息B.保守秘密C.商业秘密D.客户资料
20世纪70年代,随着布雷顿森林体系的崩溃,固定汇率制度向浮动汇率制度转变,汇率波动不断加大。在这种情况下,银行风险管理进入了()。A.资产风险管理阶段B.
甲企业向银行借款150万元,乙企业为甲企业的贷款提供保证,后经银行的同意,甲企业将其中的50万元债务转让给丙企业,但是该转让行为未经乙企业的书面同意,根据...