首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,
Freeti
2020-05-20
30
问题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是( )。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度B.对跨越隔离墙的业务.人员应重点监控C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
选项
答案
D
解析
考点:考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aQypKKKQ
相关试题推荐
关于一人有限责任公司的规定,下列说法正确的是()。 A、股东行使股东会相应职权
根据公司法的规定,下列关于表决权的说法正确的是()。 A、表决权是所有股东固有
下列关于合伙企业的相关说法中,正确的有()。 A、采取合伙制的非企业专业服务机
某普通合伙企业由于经营不善,无力偿还对外所欠的应付货款。下列有关债务清偿的说法正
下列对普通合伙企业的经营管理人员的说法正确的是()。 A、合伙企业的管理人员只
下列关于审计抽样在控制测试应用的相关说法中,正确的有()。 A、抽样单元通常是
在对内部控制进行测试时,注册会计师利用非统计抽样的方法对抽样结果进行评价时,下列
下列关于审计抽样在控制测试中的应用的说法中,错误的有()。 A、样本偏差率是总
下列对统计抽样与非统计抽样方法的说法中,不正确的是()。 A、统计抽样能客观的
下列有关样本选取的说法中,错误的是()。 A、在选取样本项目时,注册会计师应当
随机试题
()是指由入口装置至车间各工段或工部的输气管线。 A、总管 B、干管 C、
费雪认为,货币流通速度在短期内可视为常数,交易量也相对稳定,因而可以得出物价的水
能往下则不往上,能直行则不拐弯,能水平则不要上坡,能连续则不间断。这是贯彻装卸搬
以下配伍体现“培土生金”之意的是 A.麦门冬汤 B.四君子汤 C.补中益气
在计算资本充足率时,对质押的处理非常严格,认可的质押品大体分为两类:一类是现金
中药材质量的好坏,与其所含有效成分的多少密切相关,药材的采收年限、季节、时间、方
东风8B型内燃机车:JZ-7型制动机由风源部分,制动机及其辅助装置两大部分组成。A.正确B.错误
世界上第一个安乐死合法化的国家是A.美国B.澳大利亚C.英国D.法国E.荷兰
美国风湿病学会1997年推荐的SLE分类标准中不包括A盘状红斑B口腔溃疡C浆膜炎D溶血性贫血E抗Scl-70阳性
根据不同的市场结构特征,可以把市场划分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场。垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场,又称为( )。A、半垄