基金管理人合规培训的具体内容包括（）。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于...

admin2020-12-24 23

问题基金管理人合规培训的具体内容包括（）。
Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规
Ⅳ.案例警示教育

选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册） P201。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aR70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人合规培训的具体内容包括（）。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于...

UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）方面行使管辖权。A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、

以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。A.银行贷款利息收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.买入返售金融资产收入

下列关于投资基金所得税的说法，错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中

下列关于期货交易制度的论述中，错误的是()。A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持

我国证券交易所的设立和解散由（）决定。A.证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国务院

某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（...

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A.20B.25C.10D.16.67

基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入

武陵古镇龙潭镇建有\"七宫八庙\"，其中\"八庙\"包括（　　）。 A、龙王庙、五谷庙

某市的革命烈士纪念雕塑属于国家级烈士纪念设施，因修建地铁需迁移至市郊。根据《革命

下列关于企业所得税的相关说法中，正确的有（　）。

银行汇票结算与国内汇兑结算的相同点体现在()。

防止干槽症发生的方法是()A.必须局部给予抗生素B.注意无菌操作，预防感染C.必须全身使用抗生素D.保护拔牙创内血凝块E.尽量减少手术损伤

下列有关工程竣工日期的表述中，错误的是()。A.建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期B.承包人提交竣工验收报告后，发包人拖延验收的，以竣工验

下列关于公路工程路基网裂病害防治措施的叙述，不正确的是()。A.采用合格的填料，或采取掺加石灰、水泥改性处理措施B.加强养护，避免表面水分过分损失C.选用

下列关于进入壁垒的说法，正确的有()。A:是行业内既存企业对于潜在企业和刚刚进入这个行业的新企业所具有的某种优势B:是想进入或者刚刚进入某个行业的企业与既存企

专业理财师的工作目标和重心是“帮助客户解决问题、实现其理财目标”。（）

下列关于车船税减免税优惠的表述，不正确的是（）。A.捕捞.养殖渔船减半征收车船税B.经批准临时入境的外国车船不征收车船税C.警用车船免征车船税D.对符合

基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于...

UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）方面行使管辖权。A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、

以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。A.银行贷款利息收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.买入返售金融资产收入

下列关于投资基金所得税的说法，错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中

下列关于期货交易制度的论述中，错误的是()。A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持

我国证券交易所的设立和解散由（）决定。A.证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国务院

某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（...

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A.20B.25C.10D.16.67

基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入

武陵古镇龙潭镇建有\"七宫八庙\"，其中\"八庙\"包括（ ）。 A、龙王庙、五谷庙

某市的革命烈士纪念雕塑属于国家级烈士纪念设施，因修建地铁需迁移至市郊。根据《革命

下列关于企业所得税的相关说法中，正确的有（ ）。

银行汇票结算与国内汇兑结算的相同点体现在()。

防止干槽症发生的方法是()A.必须局部给予抗生素B.注意无菌操作，预防感染C.必须全身使用抗生素D.保护拔牙创内血凝块E.尽量减少手术损伤

下列有关工程竣工日期的表述中，错误的是()。A.建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期B.承包人提交竣工验收报告后，发包人拖延验收的，以竣工验

下列关于公路工程路基网裂病害防治措施的叙述，不正确的是()。A.采用合格的填料，或采取掺加石灰、水泥改性处理措施B.加强养护，避免表面水分过分损失C.选用

下列关于进入壁垒的说法，正确的有()。A:是行业内既存企业对于潜在企业和刚刚进入这个行业的新企业所具有的某种优势B:是想进入或者刚刚进入某个行业的企业与既存企

专业理财师的工作目标和重心是“帮助客户解决问题、实现其理财目标”。（）

下列关于车船税减免税优惠的表述，不正确的是（）。A.捕捞.养殖渔船减半征收车船税B.经批准临时入境的外国车船不征收车船税C.警用车船免征车船税D.对符合

基金管理人合规培训的具体内容包括（）。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于...

武陵古镇龙潭镇建有\"七宫八庙\"，其中\"八庙\"包括（　　）。 A、龙王庙、五谷庙

下列关于企业所得税的相关说法中，正确的有（　）。