首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人合规培训的具体内容包括( )。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于...
基金管理人合规培训的具体内容包括( )。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 Ⅲ.国际社会中关于...
admin
2020-12-24
58
问题
基金管理人合规培训的具体内容包括( )。
Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规
Ⅳ.案例警示教育
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括:国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等,也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材(下册) P201。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aR70KKKQ
相关试题推荐
UCITS指令的管辖中,东道国可以在()方面行使管辖权。A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露
以下属于影响基金流动性风险因素的有()。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...
以下属于非法人产品的有()。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、
以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是()。A.银行贷款利息收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.买入返售金融资产收入
下列关于投资基金所得税的说法,错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中
下列关于期货交易制度的论述中,错误的是()。A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持
我国证券交易所的设立和解散由()决定。A.证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国务院
某基金股票部分收益率为7.52%,沪深300指数的收益率为1.12%,假设该基金股票资产权重为70%,沪深300指数资产权重为30%,则该基金的收益率为(...
某公司每股股利为0.4元,每股盈利为1元,市场价格为10元,则其市盈率为()倍。A.20B.25C.10D.16.67
基金因持有股票而带来的投资收益不包括()。A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入
随机试题
企业通过多次交易分步实现同一控制下企业合并、且不属于一揽子交易的,在个别财务报表
反映肾脏浓缩-稀释功能的试验有 A、内生肌酐清除率测定 B、酚红排泌试验
(128-130题共用题干) 牙周检查时利用牙周探针来进行牙周探诊。
依据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856-2013的规定,“给排水、采暖
房源信息的( )非常强,因此必须不断对房源信息进行更新,以保证其有效性。
下列属于立井井筒施工辅助生产系统的是()。
党的十八届三中全会强调,在资源配置中起决定性作用的是( )。A.政府B.市场C.企业D.个人
2/51,5/51,10/51,17/51,()A.15/51B.16/51C.26/51D.37/51
某水坝工程可以满足各种功能要求的方案有A和B两个。A方案的建造费用为1000万元,每年的运行及维护费用为150万元;B方案的建造费用为1500万元,每...
企业在对会计要素进行计量时,一般应当采用()计量。A.历史成本B.现值C.重置成本D.公允价值