机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

admin2020-12-24 42

问题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
Ⅰ．高级管理人员
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．董事会
Ⅳ．中国证券业协会

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的．从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aRbeKKKQ

相关试题推荐

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...
下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律...
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④
保荐制度的主要内容包括（）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监...
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。 ①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会...
2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...
一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。 ①价格优...

随机试题

（52-53题共用备选答案） A．补气，生津，宁心 B．补脾肺气，补血，生津
证券交易的隐性成本不包括（）。
提高笔试有效性应注意的问题包括（　　）。
患者，男，因外伤导致颌面部严重骨折，并出现呼吸困难。最可能引起此症状的骨折是
女性，35岁，临床表现为腹痛，寒热，黄疸。首选的辅助检查方法是AERCPBCTCBUSDECTEMRI
具缓泻而不伤气，逐瘀而不败正之功，用于年老、体弱及久病患者的大黄炮制品种为A.酒大黄B.熟大黄C.大黄炭D.醋大黄E.清宁片
期货投机与赌博的主要区别表现在（）。A.风险机制不同B.参与人员不同C.运作机制不同D.经济职能不同
下列属于企业合并对价分摊评估对象的是()。A.重组义务B.消费者基础C.客户服务能力D.产品质量保证E.企业整体价值
材料五 2009年5月，某市国税局稽查局在一次检查中发现，浩华公司于2005年6月至2007年1月期间，以2万元价格从威力公司购买增值税专用发票75份，...
P公司为了更好地克服变革中的阻力，决定通过对话的方式让大多数员工了解变革的必要性和可行性，并通过循序渐进的变革，让员工有更多时间提出问题和解决问题，以得到...

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...

下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律...

中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④

保荐制度的主要内容包括（）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监...

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。 ①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会...

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。 ①价格优...

（52-53题共用备选答案） A．补气，生津，宁心 B．补脾肺气，补血，生津

证券交易的隐性成本不包括（）。

提高笔试有效性应注意的问题包括（ ）。

患者，男，因外伤导致颌面部严重骨折，并出现呼吸困难。最可能引起此症状的骨折是

女性，35岁，临床表现为腹痛，寒热，黄疸。 首选的辅助检查方法是AERCPBCTCBUSDECTEMRI

具缓泻而不伤气，逐瘀而不败正之功，用于年老、体弱及久病患者的大黄炮制品种为A.酒大黄B.熟大黄C.大黄炭D.醋大黄E.清宁片

期货投机与赌博的主要区别表现在（）。A.风险机制不同B.参与人员不同C.运作机制不同D.经济职能不同

下列属于企业合并对价分摊评估对象的是()。A.重组义务B.消费者基础C.客户服务能力D.产品质量保证E.企业整体价值

材料五 2009年5月，某市国税局稽查局在一次检查中发现，浩华公司于2005年6月至2007年1月期间，以2万元价格从威力公司购买增值税专用发票75份，...

P公司为了更好地克服变革中的阻力，决定通过对话的方式让大多数员工了解变革的必要性和可行性，并通过循序渐进的变革，让员工有更多时间提出问题和解决问题，以得到...

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

提高笔试有效性应注意的问题包括（　　）。

女性，35岁，临床表现为腹痛，寒热，黄疸。首选的辅助检查方法是AERCPBCTCBUSDECTEMRI