机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

admin2020-12-24 34

问题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
Ⅰ．高级管理人员
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．董事会
Ⅳ．中国证券业协会

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的．从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aRbeKKKQ

相关试题推荐

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...
下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律...
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④
保荐制度的主要内容包括（）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监...
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。 ①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会...
2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...
一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。 ①价格优...

随机试题

设f(x)=,g(x)=x3+x4，则当x→0时，f(x)是g(x)的（　　）.
尊重学生的学习主体地位，正确的是()。 A．学生喜欢什么，教师就教什么 B
将同一版面有不同颜色要求的部分，分别刻版、施色，分几次套印而成，称为（　）。
材料：刚从师范学校分配来的张红老师担任了初中二年级二班的班主任。同一办公室的
当期货交易的买卖双方均为平仓交易且交易量相等时，持仓量（）。
常用的风险响应对策包括（　　）。
男性68岁，发热伴咳嗽1周，表情淡漠，气急，近2天全身散在出血点及淤斑，血压8／
直线L为平面π为4x-2y+z-2=0,则（）。A.L平行于πB.L在π上C.L垂直于πD.L与π斜交
翼腭间隙向外和颞下间隙相通的位置是A.圆孔B.翼下颌裂C.眶下裂D.蝶腭孔E.翼腭管
关于硬化混凝土的干缩与徐变，下列说法正确的有()。A.主要受水泥的品种与水泥用量的影响B.水泥强度发展越快，混凝土早期强度越高，混凝土徐变越大C.水泥强度发

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...

下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律...

中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④

保荐制度的主要内容包括（）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监...

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。 ①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会...

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。 ①价格优...

设f(x)=,g(x)=x3+x4，则当x→0时，f(x)是g(x)的（ ）.

尊重学生的学习主体地位，正确的是()。 A．学生喜欢什么，教师就教什么 B

将同一版面有不同颜色要求的部分，分别刻版、施色，分几次套印而成，称为（ ）。

材料： 刚从师范学校分配来的张红老师担任了初中二年级二班的班主任。同一办公室的

当期货交易的买卖双方均为平仓交易且交易量相等时，持仓量（）。

常用的风险响应对策包括（ ）。

男性68岁，发热伴咳嗽1周，表情淡漠，气急，近2天全身散在出血点及淤斑，血压8／

直线L为平面π为4x-2y+z-2=0,则（）。A.L平行于πB.L在π上C.L垂直于πD.L与π斜交

翼腭间隙向外和颞下间隙相通的位置是A.圆孔B.翼下颌裂C.眶下裂D.蝶腭孔E.翼腭管

关于硬化混凝土的干缩与徐变，下列说法正确的有()。A.主要受水泥的品种与水泥用量的影响B.水泥强度发展越快，混凝土早期强度越高，混凝土徐变越大C.水泥强度发

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

设f(x)=,g(x)=x3+x4，则当x→0时，f(x)是g(x)的（　　）.

将同一版面有不同颜色要求的部分，分别刻版、施色，分几次套印而成，称为（　）。

材料：刚从师范学校分配来的张红老师担任了初中二年级二班的班主任。同一办公室的

常用的风险响应对策包括（　　）。