机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

admin2020-12-24 50

问题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
Ⅰ．高级管理人员
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．董事会
Ⅳ．中国证券业协会

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的．从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aRbeKKKQ

相关试题推荐

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...
下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律...
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④
保荐制度的主要内容包括（）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监...
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。 ①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会...
2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...
一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。 ①价格优...

随机试题

下列关于定额年金和变额年金的比较，正确的是（　　）。 ①定额年金的给付风险不大
中国共产党领导的多党合作和政治协商制度的首要前提和根本保证是（??）
下列关于短期借款的说法中，不正确的有()。
根据巴甫洛夫的两种信号系统学说，“望梅止渴”是第二信号系统的活动。（　　）
张某供职于某报关行，2006年参加了报关员资格全国统一考试，但是没有通过考试.张
2009年，某省全年粮食作物播种面积253.85万公顷，比上年增长1.5%；糖蔗种植面积13.58万公顷，下降0.2%；油料种植面积33.14万公...
关于糖皮激素抗炎作用特点的描述，不正确的是A:稳定溶酶体膜，抑制致炎物的释放B:抑制白细胞和吞噬细胞移行血管外，减轻炎症浸润C:促进肉芽组织生成，加速组织修
当吊钩处于工作位置最低点时，钢丝绳在圈筒上的缠绕除固定绳尾的圈数外，不少于()圈。A:1B:2C:3D:5
同一般股东相比，发起人股东在义务、责任承担及资格限制上具有的特点包括()。A:对公司设立承担责任B:对公司设立不承担责任C:股份转让受到一定限制D:股份转
某企业为增值税一般纳税人，2019年“无形资产”科目借方余额为450万元，当年发生以下经济业务： (1)1月，接受甲企业作为资本投入的一项非专利技术...

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...

下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律...

中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④

保荐制度的主要内容包括（）。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监...

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。 ①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会...

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。 ①价格优...

下列关于定额年金和变额年金的比较，正确的是（ ）。 ①定额年金的给付风险不大

中国共产党领导的多党合作和政治协商制度的首要前提和根本保证是（??）

下列关于短期借款的说法中，不正确的有()。

根据巴甫洛夫的两种信号系统学说，“望梅止渴”是第二信号系统的活动。（ ）

张某供职于某报关行，2006年参加了报关员资格全国统一考试，但是没有通过考试.张

2009年，某省全年粮食作物播种面积253.85万公顷，比上年增长1.5%；糖蔗种植面积13.58万公顷，下降0.2%；油料种植面积33.14万公...

关于糖皮激素抗炎作用特点的描述，不正确的是A:稳定溶酶体膜，抑制致炎物的释放B:抑制白细胞和吞噬细胞移行血管外，减轻炎症浸润C:促进肉芽组织生成，加速组织修

当吊钩处于工作位置最低点时，钢丝绳在圈筒上的缠绕除固定绳尾的圈数外，不少于()圈。A:1B:2C:3D:5

同一般股东相比，发起人股东在义务、责任承担及资格限制上具有的特点包括()。A:对公司设立承担责任B:对公司设立不承担责任C:股份转让受到一定限制D:股份转

某企业为增值税一般纳税人，2019年“无形资产”科目借方余额为450万元，当 年发生以下经济业务： (1)1月，接受甲企业作为资本投入的一项非专利技术...

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。 Ⅰ．高级管理人员 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会 Ⅳ...

下列关于定额年金和变额年金的比较，正确的是（　　）。 ①定额年金的给付风险不大

根据巴甫洛夫的两种信号系统学说，“望梅止渴”是第二信号系统的活动。（　　）

某企业为增值税一般纳税人，2019年“无形资产”科目借方余额为450万元，当年发生以下经济业务： (1)1月，接受甲企业作为资本投入的一项非专利技术...