首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期
某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期
题库总管
2019-12-17
44
问题
某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括( )。
选项
A. 责令期货公司开除B. 责令改正C. 监管谈话D. 出具警示函
答案
BCD
解析
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本办法规定的.中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aWksKKKQ
相关试题推荐
出院患者希望得到疾病的预后、用药、功能锻炼等方面的信息是属于
糖尿病患者体内葡萄糖不能充分利用,发生消瘦的原因是
通过与教育对象面对面的直接交流,传递健康信息和健康知识,帮助其改变相关态度的人际
患者李某,男60岁,慢性白血病合并肺炎,神志清楚、食欲差。T39.5℃,P94次
患者李某,大叶性肺炎,做青霉素皮试时呈阳性,值班护士的处理措施哪项不对
下列关于交易案例比较法选择可比对象的说法中,错误的是()。
运用市场法评估机器没备是通过对市场参照物进行交易价格调整完成的,常用的调整方法有
影响建筑物价格的因素可分为建筑物的自身因素、外部因素以及交易因素等,其中建筑物自
甲公司发生下列交易事项中,应通过“其他综合收益”科目核算的有()。
负债与所有者权益比率越低,表明客户的长期偿债能力越强,债权人权益保障程度越高。(
随机试题
商业银行保理业务是一项集( )于一体的综合性金融服务。[2015年5月真题]
以下属于相对危险区的是( )。 A.冷冻切片室 B.易燃易爆物品
关于砌体结构的以下论述:Ⅰ.砌体的抗压强度设计值以龄期为28d的毛截面面积计算
下列建筑安装工程检验批的质量验收中,属于一般检验项目的是()。
条形基础埋深3m,宽3.5m,上部结构传至基础顶面的竖向力为200kN/m3,偏
根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是()。
下列哪些情形下,劳动者提出或者同意续汀、订立劳动合同的,除劳动者提出订立固定期限
慢性肾炎并发心力衰竭的表现为
B
某国实行固定汇率制度,若该国货币的固定汇率低于均衡汇率,则()。A.该国货币的币值被低估B.该国货币的币值被高估C.为了维持这个汇率水平,货币当局必须抛售