合规管理部门对（）负责。A.基金投资人 B.董事会 C.监事会 D.总经理

admin2020-12-24 66

问题合规管理部门对（）负责。

选项 A.基金投资人
B.董事会
C.监事会
D.总经理

答案D

解析合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ado0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
（）不能改变基金贝塔值。A.调整现金头寸B.改变投资风格C.同比例增加各项投资D.增加债券投资比例
基金公司投资交易流程包括（）。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.
在我国，机构投资者主要包括（）。 Ⅰ、私募基金公司 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、公募基金公司 Ⅳ、证券公司 Ⅴ、财务公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
下列描述正确的一项是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。B.每只基金均由多个经
下列描述投资策略错误的一项是（）。A.研究部突出研究报告B.投资决策委员会参考资源部部提供的研究报告C.形成基金投资的投资范围.投资目标等总体投资
下列关于私募基金的说法错误的是（）。A.一类特殊的机构投资者B.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较
下列关于机构投资者的说法正确的是（）。A.机构投资者有相同的投资约束B.基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业C.规模
下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型，说法不正确的是（）。A.单身时期的年轻人可以选择高风险.高预期收益的基金产品B.

随机试题

脑出血时CSF的特点是 A．出现血凝块 B．二管均呈红色，一管无色 C．离
流行病学研究方法的核心特征是（　　）。
共用题干 WhatWeTakeFromandGivetothe
患者，女，27岁，已婚。孕7个月，面目四肢水肿，皮薄光亮，按之凹陷，气短懒言，纳
民间文学作为一个学术名词，是“五四”新文化运动之后才出现和流行的，它指的是：广大劳动人民的语言艺术——人民的口头创作。它体裁多种多样，包括散文的神话、民间...
公安交通管理部门对驾驶人的交通违法行为除依法给予行政处罚外,实行下列哪种制度？A、奖励里程制度B、违法登记制度C、累积记分制度D、强制报废
创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。 Ⅰ.股票 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.可转换债券 Ⅳ.指数成分股A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，对债权人可以拒绝承担保证责任。下列情形中，一般保证的保证人不得行...
张老太介绍其孙与马先生之女相识，经张老太之手曾给付女方“认大小”钱10100元，后双方分手。张老太作为媒人，去马家商量退还“认大小”钱时发生争执。因张老太...
期货公司开展投资咨询业务（）了解客户的身份，财务状况，投资经验等。A无需B应当事后C应当事中D应当事前

合规管理部门对（ ）负责。A.基金投资人 B.董事会 C.监事会 D.总经理

基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

（）不能改变基金贝塔值。A.调整现金头寸B.改变投资风格C.同比例增加各项投资D.增加债券投资比例

基金公司投资交易流程包括（）。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.

在我国，机构投资者主要包括（）。 Ⅰ、私募基金公司 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、公募基金公司 Ⅳ、证券公司 Ⅴ、财务公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

下列描述正确的一项是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。B.每只基金均由多个经

下列描述投资策略错误的一项是（）。A.研究部突出研究报告B.投资决策委员会参考资源部部提供的研究报告C.形成基金投资的投资范围.投资目标等总体投资

下列关于私募基金的说法错误的是（）。A.一类特殊的机构投资者B.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较

下列关于机构投资者的说法正确的是（）。A.机构投资者有相同的投资约束B.基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业C.规模

下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型，说法不正确的是（）。A.单身时期的年轻人可以选择高风险.高预期收益的基金产品B.

脑出血时CSF的特点是 A．出现血凝块 B．二管均呈红色，一管无色 C．离

流行病学研究方法的核心特征是（ ）。

共用题干 WhatWeTakeFromandGivetothe

患者，女，27岁，已婚。孕7个月，面目四肢水肿，皮薄光亮，按之凹陷，气短懒言，纳

民间文学作为一个学术名词，是“五四”新文化运动之后才出现和流行的，它指的是：广大劳动人民的语言艺术——人民的口头创作。它体裁多种多样，包括散文的神话、民间...

公安交通管理部门对驾驶人的交通违法行为除依法给予行政处罚外,实行下列哪种制度？A、奖励里程制度B、违法登记制度C、累积记分制度D、强制报废

创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。 Ⅰ.股票 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.可转换债券 Ⅳ.指数成分股A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁，并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，对债权人可以拒绝承担保证责任。下列情形中，一般保证的保证人不得行...

张老太介绍其孙与马先生之女相识，经张老太之手曾给付女方“认大小”钱10100元，后双方分手。张老太作为媒人，去马家商量退还“认大小”钱时发生争执。因张老太...

期货公司开展投资咨询业务（）了解客户的身份，财务状况，投资经验等。A无需B应当事后C应当事中D应当事前

合规管理部门对（）负责。A.基金投资人 B.董事会 C.监事会 D.总经理

流行病学研究方法的核心特征是（　　）。