合规管理部门对（）负责。A.基金投资人 B.董事会 C.监事会 D.总经理

admin2020-12-24 27

问题合规管理部门对（）负责。

选项 A.基金投资人
B.董事会
C.监事会
D.总经理

答案D

解析合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ado0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
（）不能改变基金贝塔值。A.调整现金头寸B.改变投资风格C.同比例增加各项投资D.增加债券投资比例
基金公司投资交易流程包括（）。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.
在我国，机构投资者主要包括（）。 Ⅰ、私募基金公司 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、公募基金公司 Ⅳ、证券公司 Ⅴ、财务公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
下列描述正确的一项是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。B.每只基金均由多个经
下列描述投资策略错误的一项是（）。A.研究部突出研究报告B.投资决策委员会参考资源部部提供的研究报告C.形成基金投资的投资范围.投资目标等总体投资
下列关于私募基金的说法错误的是（）。A.一类特殊的机构投资者B.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较
下列关于机构投资者的说法正确的是（）。A.机构投资者有相同的投资约束B.基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业C.规模
下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型，说法不正确的是（）。A.单身时期的年轻人可以选择高风险.高预期收益的基金产品B.

随机试题

将一个8厘米8厘米1厘米的白色长方体木块的外表面涂上黑色颜料，然后将其切成64个
金融资产的合同现金流量包括（　）。
小刘自幼丧母，一直与父亲相依为命，父子情深，不久前，小刘与父亲在自驾游途中发生车
先天缺牙可以造成以下错，除了
全民所有制企业、城镇集体所有制企业同农村集体经济组织共同投资兴办的联营企业所使用
对心率具有双向调节作用的穴位为
男，20岁，网管员，未婚，有性交行为5天。1天前自觉尿道有灼热感，并出现黄色
针对人民群众反映的食品安全问题，为维护人民群众生命健康权，全国人大常委会通过的刑法修正案加重了对食品安全犯罪的惩罚力度，这一做法（　）。 ①表明全国人大...
债券当期收益率的计算公式是()。A:票面收益/市场价格B:票面收益/债券面值C:（出售价格-购买价格）/市场价格D:（出售价格-购买价格）/债券面值
银行存款月初期初余额为10万元，本期收到货款为5万元，支付办公费用为1万元，则本月期末余额为15万元。

合规管理部门对（ ）负责。A.基金投资人 B.董事会 C.监事会 D.总经理

基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A.基金管理公司董事会B.基金经理办公会C.基金管理公司股东会D.投资决策委员会

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

（）不能改变基金贝塔值。A.调整现金头寸B.改变投资风格C.同比例增加各项投资D.增加债券投资比例

基金公司投资交易流程包括（）。 Ⅰ、形成投资策略 Ⅱ、构建投资组合 Ⅲ、执行交易指令 Ⅳ、绩效评估与组合调整 Ⅴ、风险控制A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.

在我国，机构投资者主要包括（）。 Ⅰ、私募基金公司 Ⅱ、保险公司 Ⅲ、公募基金公司 Ⅳ、证券公司 Ⅴ、财务公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

下列描述正确的一项是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。B.每只基金均由多个经

下列描述投资策略错误的一项是（）。A.研究部突出研究报告B.投资决策委员会参考资源部部提供的研究报告C.形成基金投资的投资范围.投资目标等总体投资

下列关于私募基金的说法错误的是（）。A.一类特殊的机构投资者B.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较

下列关于机构投资者的说法正确的是（）。A.机构投资者有相同的投资约束B.基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业C.规模

下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型，说法不正确的是（）。A.单身时期的年轻人可以选择高风险.高预期收益的基金产品B.

将一个8厘米8厘米1厘米的白色长方体木块的外表面涂上黑色颜料，然后将其切成64个

金融资产的合同现金流量包括（ ）。

小刘自幼丧母，一直与父亲相依为命，父子情深，不久前，小刘与父亲在自驾游途中发生车

先天缺牙可以造成以下错，除了

全民所有制企业、城镇集体所有制企业同农村集体经济组织共同投资兴办的联营企业所使用

对心率具有双向调节作用的穴位为

男，20岁，网管员，未婚，有性交行为5天。1天前自觉尿道有灼热感，并出现黄色

针对人民群众反映的食品安全问题，为维护人民群众生命健康权，全国人大常委会通过的刑法修正案加重了对食品安全犯罪的惩罚力度，这一做法（ ）。 ①表明全国人大...

债券当期收益率的计算公式是()。A:票面收益/市场价格B:票面收益/债券面值C:（出售价格-购买价格）/市场价格D:（出售价格-购买价格）/债券面值

银行存款月初期初余额为10万元，本期收到货款为5万元，支付办公费用为1万元，则本月期末余额为15万元。

合规管理部门对（）负责。A.基金投资人 B.董事会 C.监事会 D.总经理

金融资产的合同现金流量包括（　）。

针对人民群众反映的食品安全问题，为维护人民群众生命健康权，全国人大常委会通过的刑法修正案加重了对食品安全犯罪的惩罚力度，这一做法（　）。 ①表明全国人大...