以下关于客户风险能力的评估方法说法正确的是( )? Ⅰ.商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评...

admin2020-12-24 87

问题以下关于客户风险能力的评估方法说法正确的是( )?
Ⅰ.商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核
Ⅱ.确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括四级，并可根据实际情况进一步细分
Ⅲ.定期或不定期地采用当面或网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估
Ⅳ.制定统一的客户风险承受能力评估书

选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ

答案A

解析确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括五级，并可根据实际情况进一步细分。

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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买

上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，以下说法正确的有（　　）A.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行B.董事会未在30日

以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票B.证券交易所

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）A.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出B.公司对公开发行股票所募

以下关于证券发行承销的说法正确的有（　　）A.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售

关于法定公积金和资本公积，以下说法正确的有（　　）A.资本公积金不得用于弥补公司的亏损B.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司实收资本的

以下关于一人有限责任公司的说法正确的有（　　）A.一个自然人只能成立一个一人有限责任公司；B.一人有限责任公司的股东可以是一个自然人或一个法人：C.一个一人

根据公司法的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力（　　）A.员工B.股东C.公司D.董事及监事E.高级管理人员

整订报刊按月、季、半年填发定单，如果下月、季、半年应发份数无变动，不用重新填发定单。()A、正确B、错误B

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（　　）被誉为现代城市设计之父，并于1889年出版的《城市建筑艺术》一书，提出了

下列关于公文格式的说法中，不正确的一项是：

8岁男孩，左膝肿痛，急骤加重，活动剧痛,伴有高热。检查左膝关节明显红、肿、热及

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降雾、暴风雨雪跟踪出站调车时，要严格控制速度。

基金监管的基本原则不包括（）。A.严格监管原则B.保障投资人利益原则C.审慎监管原则D.公开、公平、公正监管原则

只宜用于渗流不长的地段的是(　　)。A.边坡渗沟B.填石渗沟C.洞式渗沟D.管式渗沟

寡头垄断市场又称（　）。A.纯粹竞争市场B.寡头市场C.完全市场D.垄断竞争市场

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（ ）被誉为现代城市设计之父，并于1889年出版的《城市建筑艺术》一书，提出了

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8岁男孩，左膝肿痛，急骤加重，活动剧痛,伴有高热。检查左膝关节明显红、肿、热及

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