首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
投资合规性风险管理主要措施不包括()。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益
投资合规性风险管理主要措施不包括()。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益
admin
2020-12-24
36
问题
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
选项
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
B
解析
B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aqo0KKKQ
相关试题推荐
股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险,主要是()。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险
公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会,行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人
根据(),投资收益是由投资风险驱动的,风险越大,所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论
封闭式基金的利润分配方式是()。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资
不动产投资工具不包括()。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致;贝塔系数小于...
()指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险
()是指存券银行不通过基础证券发行公司,直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭
()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确
为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题,CFA协会在()年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994
随机试题
根据印花税法律制度的相关规定,下列各项中,按定额5元征收印花税的有( )。
下列选项中,不属于耕地面积的是()。 A.当年新开荒地 B.专业性的桑园
在行政复议期间,出现下列()情形的,行政行为不停止执行。
我国目前600多座城市中,有2/3的城市缺水。有的城市由于过度使用地下水,已出现
下列情况中,关于仪器的安全运送与仪器的使用维护,说法正确的是()
根据《社会生活环境噪声排放标准》,某电影院附近10m处有一所医院,则该电影院执行
痰饮的致病特点有 A.阻滞气血运行 B.影响水液代谢 C.易于蒙蔽
提出“最近发展区”的思想的教育家是()A.赞科夫B.列昂节夫C.鲁利亚D.维果斯基
建筑法鼓励企业为从事危险作业的人员办理()。A.第三者责任险B.财产人身保险C.社会工伤保险D.意外伤害保险
如果某有限合伙企业的合伙协议没有约定,该有限合伙企业的下列做法不违反法律规定的有()。A.限制有限合伙人以劳务出资B.同意有限合伙人作为合伙企业事务执行人