投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益

admin2020-12-24 67

问题投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案B

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aqo0KKKQ

相关试题推荐

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险
公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人
根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论
封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资
不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...
（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险
（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭
（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确
为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

随机试题

某企业发行普通股正常市价为58元，估计年增长率为15％，第一年预计发放股利2元，
琼脂扩散试验属于（） A．凝集反应 B．沉淀反应 C．中和反应 D．荧光
A．巨大儿 B．胆红素脑病(核黄疸) C．胚胎死亡、流产 D．湿肺 E．
Kennedy一类缺损的设计要点中错误的是（）
出现月经是由于血液中哪种激素的浓度急剧下降所致医
教师在书写板书时要求尽量用白色粉笔，所依据的感知规律是（）。 A.强度律 B
大陆赠送台湾的一对大熊猫“团团”、“圆圆”顺利通过1个月检疫期后，于（　　）在台北动物园与民众正式见面。 A.2009年1月26日 B.2008年12...
对项目节能报告进行审查时，主要审查（）。A、项目是否符合节能有关法律法规、标准规范、政策B、能耗指标能否达到国内外先进水平C、项目用能分析是否客观准确，方
在个人理财业务的形成与发展时期里，获得“注册理财规划师”资格的第一批业务人员达到（　　）人。A.40B.41C.42D.43
根据《企业国有资产法》规定，国有独资公司分配利润，应当由公司（　）决定。A.董事会B.股东大会C.履行出资人职责的机构D.本级人民政府

投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险

公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；贝塔系数小于...

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

某企业发行普通股正常市价为58元，估计年增长率为15％，第一年预计发放股利2元，

琼脂扩散试验属于（） A．凝集反应 B．沉淀反应 C．中和反应 D．荧光

A．巨大儿 B．胆红素脑病(核黄疸) C．胚胎死亡、流产 D．湿肺 E．

Kennedy一类缺损的设计要点中错误的是（）

出现月经是由于血液中哪种激素的浓度急剧下降所致医

教师在书写板书时要求尽量用白色粉笔，所依据的感知规律是（）。 A.强度律 B

大陆赠送台湾的一对大熊猫“团团”、“圆圆”顺利通过1个月检疫期后，于（ ）在台北动物园与民众正式见面。 A.2009年1月26日 B.2008年12...

对项目节能报告进行审查时，主要审查（）。A、项目是否符合节能有关法律法规、标准规范、政策B、能耗指标能否达到国内外先进水平C、项目用能分析是否客观准确，方

在个人理财业务的形成与发展时期里，获得“注册理财规划师”资格的第一批业务人员达到（ ）人。A.40B.41C.42D.43

根据《企业国有资产法》规定，国有独资公司分配利润，应当由公司（ ）决定。A.董事会B.股东大会C.履行出资人职责的机构D.本级人民政府

大陆赠送台湾的一对大熊猫“团团”、“圆圆”顺利通过1个月检疫期后，于（　　）在台北动物园与民众正式见面。 A.2009年1月26日 B.2008年12...

在个人理财业务的形成与发展时期里，获得“注册理财规划师”资格的第一批业务人员达到（　　）人。A.40B.41C.42D.43

根据《企业国有资产法》规定，国有独资公司分配利润，应当由公司（　）决定。A.董事会B.股东大会C.履行出资人职责的机构D.本级人民政府