违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得； Ⅱ．处以违法所得1倍...

admin2020-12-24 59

问题违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；
Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得； Ⅱ．处以违法所得1倍...

理事会理事长不可以进行下面（）行为。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理

证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理

以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4以上的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正

证券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易场所和交易时间B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开.公平.公正”原则，并对证券交易进行严格

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。 ①监管权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权A.①③B.①④C

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D

下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）。A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10.2万元B.6.8万元C.20.4万元D.3.4

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月，10B.3个月，

水泥的性能指标包括（）等方面。

实行成本领先战略的企业在制定薪酬方案时，通常会()。

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、

男，30岁，外伤脾破裂术后3天，查体：Bp：106/68mmHg，中心静脉

会计电算化的特征包括（）

1776年，在德国哥尼斯堡大学开始教授教育学的学者是（）。 A.赫尔巴特B.夸美纽斯 C.康德D.裴斯泰洛奇

我国《合伙企业法》生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日

下列法律谚语与其蕴含的法学理念对应正确的是（）。A.紧急时无法律：危急时刻不存在法律B.造法容易但是执行难：纸上的法律非法律C.法律不理会琐细之事：权利和

简述挪用公款罪与贪污罪的区别。

按照边际收益递减规律，当劳动投入增加到使边际产量为零时，则()。A:总产量达到最大B:平均产量达到最大C:平均产量达到最小D:平均产量等于边际产量

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