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  3. 违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得； Ⅱ．处以违法所得1倍...

违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得； Ⅱ．处以违法所得1倍...

admin2020-12-24  30
问题 违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；
Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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