首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
admin
2020-12-24
59
问题
下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
选项
A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
答案
B
解析
A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/awbeKKKQ
相关试题推荐
一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
在我国,设立证券公司必须经()审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案,并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体...
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险
可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的()。A.1倍B.1.2倍C.1.5
A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性资产增加15万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流...
下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是()。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同
20世纪80年代以来,中央银行职能的变化突出表现在()oA.货币职能与金融监管相分离,突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离,突出金融监管职能C
下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港
随机试题
有关《医疗机构制剂许可证》的描述,正确的是 A、是卫生行政部门许可的制剂资格证
某基金公司的以下工作安排和业务流程中,符合反洗钱合规性风险管理要求的是()
工程计量工作包括工程项目的划分和工程量的计算,下列关于工程计量工作的说法中正确的
对于一项自动化应用控制,一旦确定被审计单位正在执行该控制,注册会计师通常无须扩大
承包单位提出的见证取样送检的试验室,监理工程师应()。
道路运输质量是一个综合性的概念,应包括运输产品质量、服务质量和()三方面的内容。
基差的研究步骤包括()。A.收集商品基差数据B.绘制成基差图C.对基差极值规律进行定性分析D.运用数理统计软件对基差规律进行量化分析
在国民资产投资中,GDP中不包括( )。A:最终消费B:资本形成总额C:货物和服务净出口D:国家贷款总额
依据《安全生产法》的规定,关于负有安全生产监督管理职责的部门依法监督检查时行使职权的表述,正确的有()。A.安全生产检查人员对检查中发现事故隐患的,经上一级
甲创作了一首歌曲《红苹果》,乙唱片公司与甲签订了专有许可合同,在聘请歌星丙演唱了这首歌曲后,制作成录音制品(CD)出版发行。下列哪些行为属于侵权行为?()A.