2. 财务会计
  3. 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

天天题库2019-12-17  57
问题 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
选项 A. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况B. 从严监控客户核心资料信息修改. 非交易过户和异户资金划转C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理. 交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪. 检测和分析D. 以上都正确
答案B
解析选项AC属于投资合规性风险的主要管理措施。
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