私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

admin2020-12-24 47

问题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）

选项 A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开遣责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格

答案A

解析私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

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私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

以下情形在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（　　）A.上市公司的董事B.持有上市公司5％股份的自然人C.上市公司控股股东D.持有上

以下关于证券交易的说法正确的有（　　）A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个

下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（　　）A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于2

下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议B.担保人不得担任债券受托管理人C.公司减资、合

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有...

以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（　　）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议B.公司为债券

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）A.负有数额较大到期未清偿的债务B.受

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其...

下列各项会计信息质量要求中，对相关性和可靠性起着制约作用的是（　　）A.及时性B.谨慎性C.重要性D.实质重于形式

（14-15题共用备选答案） A．使君子 B．苦楝皮 C．槟榔 D．贯众

艺术不是象牙塔里的________，所谓的“为艺术而艺术”，说到底不过是唯美主义

引起异位ACTH综合征的肿瘤最常见的是

下列关于索赔事件的发生，说法错误的是（）。

下列供应商绩效评审指标中，属于质量指标的有（　）。

关于企业的财务活动的说法不正确的有（　　）。

根据《中华人民共和国中国人民银行法》的规定，我国货币政策的最终目标是()，并以此促进经济增长。A.实现充分就业B.保持货币币值稳定C.保持利率稳定D.

五味中属于木的是A.酸B.苦C.甘D.辛E.咸

红细胞增多常见于A.糖尿病B.严重慢性心肺疾病C.严重的组织损伤D.支气管哮喘E.急性中毒

法人应当具备的条件包括()。A、必须经过法定的程序B、有必要的财产或者经费C、有独立产权的经营场所D、能够独立承担民事责任E、有自己的名称、组织机构和

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