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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官己按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。[2010年11月真题]A.免予处罚 B.减轻处罚 C.从轻处罚
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官己按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。[2010年11月真题]A.免予处罚 B.减轻处罚 C.从轻处罚
admin
2020-12-24
36
问题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官己按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。[2010年11月真题]
选项
A.免予处罚
B.减轻处罚
C.从轻处罚
D.将其作为立功表现
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b1NQKKKQ
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