首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为
题库总管
2019-12-17
28
问题
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为( )。 Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.向客户承诺最低收益 Ⅲ.向客户保证投资收益 Ⅳ.夸大过往的投资业绩 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b39lKKKQ
相关试题推荐
测绘类专业大学硕士学历取得注册测绘师资格应当具备的业务条件是从事测绘业务工作应满
下列情形中,不符合测绘资质审批机关应当注销资质、降低资质等级或者核减相应业务范
外国组织未经批准,擅自在中华人民共和国领域从事测绘活动,责令停止违法行为,没收测
按照我国《保险法》的规定,下列保险业务中属于财产保险的是()。 Ⅰ.责任保险
下列有关保险规划风险的说法,正确的有()。 Ⅰ.保险规划的风险可能来自投保客户
投资规划的步骤应该是()。 ①让客户认识自己的风险承受能力
影响客户投资风险承受能力的因素包括()。 Ⅰ.年龄 Ⅱ.资金的投
证券组合按不同的投资目标可以分为()。 Ⅰ.收入型 Ⅱ.增长型 Ⅲ.指数化
技术分析是以()为研究基础,认为市场上的一切行为都反映在价格变动中。
进行证券组合投资可以()。 Ⅰ.防范系统风险 Ⅱ.实现在一定风险
随机试题
汽车运输企业在计算车辆新度系数时,应主要考虑()等指标。 A、车辆购置费用
下列选项中不属于公司可能发生舞弊的最有力信号: A、财务经理的频繁更换 B
下列关于HiCN转化液说法错误的是 A、离子强度低 B、PH偏酸性 C
云南省统计局对()制定的统计调查项目有权进行审批。
辣根过氧化物酶的RZ表示
与接合有关的细菌结构是 A微绒毛 B普通菌毛 C性菌毛 D鞭毛
女,13岁,主诉心前区不适,心电图示窦性心率85次/分,间歇提前出现畸形宽大QRS波,时限>0.12秒,其后为完全代偿间期,最可能的诊断是()A.室性期
在旅游团抵达某地时,如有行李托运,全陪应将旅游团行李托运单交给()。A.地方导游B.地接行李员C.饭店行李员D.旅游团领队
根据《素问?宣明五气篇》所述,“久行”易伤的是A.血B.筋C.骨D.肉
我国香港地区,矫正社会工作者被法律授予依法对非监禁罪犯实施()的职责。A.认知行为矫正B.矫治C.监管D.服务