首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券账户开立的总体要求包括()。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿
证券账户开立的总体要求包括()。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿
shuhaiku
2019-12-17
39
问题
证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
考点:考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b3J9KKKQ
相关试题推荐
关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是()。
境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适
根据基金服务业务管理相关要求,基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机
我国证券交易所进行证券交易时,对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制
除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外,投资方应对投资中了解的目标公司的商业
首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。
根据我国证券市场有关规定,除权,除息日为()。
根据《证券法》,以下不属于证券登记结算机构职责的是()
按照现行法规要求,个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限
对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌
随机试题
对一个新建成的零售商业物业而言,日常管理费中的公共能耗费应约占总费用的()。
根据民法理论,买卖合同属于( )。
32岁,女性,孕36周,外阴瘙痒,白带多,脓性,伴尿频、尿急、尿道痛3天,询问病
制定培训规划的过程必须达到()。
群体心理
下图所示的绘画作品属于哪一艺术流派() A.新古典主义B.浪漫主义C.现实主义D.现代主义
对“侮辱妇女,情节严重,都应该成立强制猥亵妇女罪”的观点辨析。
标准口服葡萄糖耐量试验葡萄糖负荷量应为A.60gB.65gC.70gD.75gE.80g
某机电设备安装工程在开工之初办理了设备安装一切险,安装合同计于2011年7月2日完工,后安装工程于2011年6月5日经建设、设计、监理和施工单位联合验收...
关于房地产泡沫与房地产过度开发的说法,正确的有()。A:房地产过度开发反映市场的供求关系失衡B:房地产泡沫反映市场价格和价值背离C:过度开发与房地产泡沫具有