首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券账户开立的总体要求包括()。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿
证券账户开立的总体要求包括()。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿
shuhaiku
2019-12-17
29
问题
证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
考点:考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b3J9KKKQ
相关试题推荐
关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是()。
境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适
根据基金服务业务管理相关要求,基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机
我国证券交易所进行证券交易时,对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制
除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外,投资方应对投资中了解的目标公司的商业
首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。
根据我国证券市场有关规定,除权,除息日为()。
根据《证券法》,以下不属于证券登记结算机构职责的是()
按照现行法规要求,个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限
对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌
随机试题
下列民事权利的取得方式中,属于继受取得的有( )。 A、劳动生产 B、法定
某女士,30岁。平素月经规律,周期28~30天,要求安全期避孕,护士指导其确定安
关于吊装工程构件堆放时的要求,下列说法错误的有()
项目管理的三个重要目标是()。
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
可以直接了解胆囊功能的检查是
中央农村工作会议于2019年12月20日至21日在北京召开。习近平指出,小康不小康,关键看老乡。脱贫质量怎么样、小康成色如何,很大程度上要看明年“()”工...
作业的功能有() A.巩固B.反馈C.发展D.沟通 E.复述
属于清算的主要程序的内容的是() Ⅰ.确定清算主体 Ⅱ.通知债权人 Ⅲ.清理和确认基金财产 Ⅳ.分配基金财产 Ⅴ.编制清算报告A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB
框架结构震害的严重部位多发生在()。A.构架梁B.构架柱C.楼板中部D.梁柱节点