首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营
tikufree
2019-12-17
35
问题
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是()。
选项
A:违反保密规定,泄露有关信息B:未按规定对职工进行反洗钱培训的C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E:未按规定履行客户身份识别义务的
答案
BC
解析
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分:(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b5MfKKKQ
相关试题推荐
关于金融工程,下列说法正确的有()。
费纳蒂教授对金融工程的定义强调了()。
金融机构采用久期来控制持仓债券的风险,这一措施对投资经理的影响有()。
国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要()。
属于上市公司经营活动中的关联交易的有()。
()把各种金融工具看成零部件,采用不同的方式组装起来,创造具有符合特殊需求的流动
有关两种证券的相关系数,错误的结论是()。
有关我国的沪、深证券交易所的说法,正确的是()。
下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是()。
关于与证券价格有关的“可知”的资料,下列说法正确的是()。
随机试题
下列关于电子银行功能的说法,错误的是()。 A.客户可以在任何时候、任何地点向
贵州一饮料生产厂从英国进口两批设备零配件(检验检疫类别为R/),一批在上海入境通
以下关于做市商和经纪人的区别,说法错误的是()。
函数列{fn(χ)}与函数,f(χ)是在闭区间[a,b]上有定义,则在[a,b]
治疗肝肾阴虚所致眼目昏花、视物不清宜首选A.六味地黄丸B.知柏地黄丸C.杞菊地黄丸D.归芍地黄丸E.左归丸
幼儿园科学教育活动过程设计不包括( )。A.活动内容的引入B.活动过程的设计C.活动结束和延伸的设计D.活动影响的预测
维果斯基的发展观的基本内容包括()。A.文化历史发展理论B.心理发展观C.内化学说D.最近发展区理论E.心智技能按阶段形成理论
下列经济活动中,需要补交地价的有( )。A:出租商品房B:提高容积率C:延长土地使用期限D:转让经济适用住房E:工业用地改为商业用地
物料需求计划的最主要的输入是()。A.主生产计划B.库存处理信息C.物料清单D.生产作业计划
下列行为没有破坏金融管理秩序的是()。A.银行工作人员为不符合条件的社会公益组织出具资信证明B.银行根据客户的指示,运用客户资金进行债券投资C.收买他人信