在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（）。A.结算部门 B.合规部门 C.财务部门 D.交易部门

admin2020-12-24 73

问题在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（）。

选项 A.结算部门
B.合规部门
C.财务部门
D.交易部门

答案B

解析期货公司一般设置如下业务部门：人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。期货公司应当设立合规审查部门，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b60QKKKQ

相关试题推荐

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《期货交易管理条例》D.《
A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和孟柳签订了书面委...
期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。A.向公司董事支付报酬B.为客户支付手续费C.为客户支付税款D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪
下列有关交割违约的表述正确的是（）。A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货
（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A.期货交易所B.期货经纪公司C.证券交易所D.保险公
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑
期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营
期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表

随机试题

（1-5题共用备选答案） A．呼吸音消失 B．局部固定性湿啰音 C．呼气性
岗位评价的结果可以是分值形式、等级形式，也可以是排序形式，但是我们最为关心的是（
刚柔、急缓、轻重、提按等是指书法艺术中的（　　）。
某大型工程位于某市市郊，周围道路属一般路段，施工临时住宿、食堂均设置在现场围墙
根据练习途径的不同，练习可以分为：模拟练习、实际练习和____。
以下关于净持仓变化与价格关系说法错误的是（）。A一般时间的价格变化与净持仓方向变化相反，且较为激烈时，预示着后市价格很快将出现较大的反向运行B某个阶段性趋
喜伤A.肝B.心C.脾D.肺E.肾
主要阻滞电压依赖性的钠通道，属于二苯并氮卓类抗癫痫药的是A.卡马西平B.苯妥英钠C.丙戊酸钠D.苯巴比妥E.氯硝西泮
道路运输纠纷诉讼时效从知道或者应当知道权利被侵害之日起的()内，当事人都可以到有管辖权的法院起诉要求对方责任人赔偿。A:半年B:一年C:两年D:三年
商业银行的交易对手信用评级下降但仍在履行合同义务，可认定不存在信用风险。()

在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（）。A.结算部门 B.合规部门 C.财务部门 D.交易部门

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《期货交易管理条例》D.《

A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和孟柳签订了书面委...

期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。A.向公司董事支付报酬B.为客户支付手续费C.为客户支付税款D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪

下列有关交割违约的表述正确的是（）。A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货

（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A.期货交易所B.期货经纪公司C.证券交易所D.保险公

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营

期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表

（1-5题共用备选答案） A．呼吸音消失 B．局部固定性湿啰音 C．呼气性

岗位评价的结果可以是分值形式、等级形式，也可以是排序形式，但是我们最为关心的是（

刚柔、急缓、轻重、提按等是指书法艺术中的（ ）。

某大型工程位于某市市郊，周围道路属一般路段，施工临时住宿、食堂均设置在现场围墙

根据练习途径的不同，练习可以分为：模拟练习、实际练习和____。

以下关于净持仓变化与价格关系说法错误的是（）。A一般时间的价格变化与净持仓方向变化相反，且较为激烈时，预示着后市价格很快将出现较大的反向运行B某个阶段性趋

喜伤A.肝B.心C.脾D.肺E.肾

主要阻滞电压依赖性的钠通道，属于二苯并氮卓类抗癫痫药的是A.卡马西平B.苯妥英钠C.丙戊酸钠D.苯巴比妥E.氯硝西泮

道路运输纠纷诉讼时效从知道或者应当知道权利被侵害之日起的()内，当事人都可以到有管辖权的法院起诉要求对方责任人赔偿。A:半年B:一年C:两年D:三年

商业银行的交易对手信用评级下降但仍在履行合同义务，可认定不存在信用风险。()

刚柔、急缓、轻重、提按等是指书法艺术中的（　　）。