在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（）。A.结算部门 B.合规部门 C.财务部门 D.交易部门

admin2020-12-24 66

问题在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（）。

选项 A.结算部门
B.合规部门
C.财务部门
D.交易部门

答案B

解析期货公司一般设置如下业务部门：人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。期货公司应当设立合规审查部门，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b60QKKKQ

相关试题推荐

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《期货交易管理条例》D.《
A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和孟柳签订了书面委...
期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。A.向公司董事支付报酬B.为客户支付手续费C.为客户支付税款D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪
下列有关交割违约的表述正确的是（）。A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货
（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A.期货交易所B.期货经纪公司C.证券交易所D.保险公
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑
期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营
期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表

随机试题

目标市场是指银行为满足现实或潜在的客户需求，在()的基础上将重点开展营销活动的
消费税的征税范围不包括()。
关于《银行业监督管理法》的适用范围，下列哪一说法是正确的？
被执行人为自然人，被限制高消费后，可以以其财产支付（　）行为。 A、购买经营
下列有关抵押权和抵押合同效力的表述，正确的是（　　）。 A.抵押权的生效须依当
下列情况中，可能给企业带来经营风险的有(　　)。A.客户需求为便携性PC，企业仍生产台式机B.持有一笔占公司年订单量60％的订单，能按时保质完成C.企业只生
血小板减少性紫癜A.自幼有轻伤后出血不止，有关节肿痛或畸形者B.紫癜伴有广泛性出血者C.四肢对称性紫癜伴有关节痛及腹痛、血尿D.紫癜伴有黄疸E.紫癜伴脾
等直杆的受力情况如图所示，则杆内最大轴力Nmax和最小轴力Nmin分别为： A.Nmax=60kN，Nmin=15kNB.Nmax=60kN，N...
患者，男，35岁。最近一段时间进食时出现厌油，恶心，上腹部不适等症状，为了确诊，医嘱要求做肝功检查。护士在采集标本时做法错误的是()A.晨起空腹采血B.
以现金资产和非现金资产清偿某项债务的，债务人应将扣除现金后的重组债务的账面价值与转让的非现金资产账面价值和相关税费之和的差额，确认()。A.资本公积B.管理费

在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（）。A.结算部门 B.合规部门 C.财务部门 D.交易部门

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.公开选举

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《期货交易管理条例》D.《

A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和孟柳签订了书面委...

期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。A.向公司董事支付报酬B.为客户支付手续费C.为客户支付税款D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B.买方客户应当在期货经纪

下列有关交割违约的表述正确的是（）。A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货

（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A.期货交易所B.期货经纪公司C.证券交易所D.保险公

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以下有期徒刑

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营

期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B.年度风险监管报表C.按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表

目标市场是指银行为满足现实或潜在的客户需求，在()的基础上将重点开展营销活动的

消费税的征税范围不包括()。

关于《银行业监督管理法》的适用范围，下列哪一说法是正确的？

被执行人为自然人，被限制高消费后，可以以其财产支付（ ）行为。 A、购买经营

下列有关抵押权和抵押合同效力的表述，正确的是（ ）。 A.抵押权的生效须依当

下列情况中，可能给企业带来经营风险的有( )。A.客户需求为便携性PC，企业仍生产台式机B.持有一笔占公司年订单量60％的订单，能按时保质完成C.企业只生

血小板减少性紫癜A.自幼有轻伤后出血不止，有关节肿痛或畸形者B.紫癜伴有广泛性出血者C.四肢对称性紫癜伴有关节痛及腹痛、血尿D.紫癜伴有黄疸E.紫癜伴脾

等直杆的受力情况如图所示，则杆内最大轴力Nmax和最小轴力Nmin分别为： A.Nmax=60kN，Nmin=15kNB.Nmax=60kN，N...

患者，男，35岁。最近一段时间进食时出现厌油，恶心，上腹部不适等症状，为了确诊，医嘱要求做肝功检查。护士在采集标本时做法错误的是()A.晨起空腹采血B.

以现金资产和非现金资产清偿某项债务的，债务人应将扣除现金后的重组债务的账面价值与转让的非现金资产账面价值和相关税费之和的差额，确认()。A.资本公积B.管理费

被执行人为自然人，被限制高消费后，可以以其财产支付（　）行为。 A、购买经营

下列有关抵押权和抵押合同效力的表述，正确的是（　　）。 A.抵押权的生效须依当

下列情况中，可能给企业带来经营风险的有(　　)。A.客户需求为便携性PC，企业仍生产台式机B.持有一笔占公司年订单量60％的订单，能按时保质完成C.企业只生