首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C
admin
2020-12-24
56
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
选项
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查(A项正确)。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可(C项错误)。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务(B项说法正确,财务负责人不参与公司经营管理,即可担任合规负责人)。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构(D项正确)。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b6beKKKQ
相关试题推荐
下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容,说法正确的是()。 ①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散 ②系统性风险是指可以通过分...
下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。 ①零息债券是指存续期间没有利息支付,到期时一次性获得本息 ②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率...
对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定,下面说法正确的是()。 ①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4% ②承销团...
中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“四个独立”指()。 ①运行独立 ②检查独立 ③代码独立 ④指数独立A.①②③B
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
证券投资者保护基金的来源有()。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 ③上海、深圳证券交易所...
证券投资者保护基金公司设立的意义有()。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场,防止证券公司个...
关于股份有限公司对其债务应当承担的责任,下列说法中正确的有() ①股东以自身财产对公司债务承担责任 ②公司以全部财产对公司债务承担责任 ③股东以认...
主要负责美国的保险监管职责的是()。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府
证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...
随机试题
考虑周转使用补充和回收的周转材料摊销量计算公式为()。 A.摊销量=周转使用量
157.甲、乙签订一份商品购销合同,甲要求乙提供商品的鉴定,丙愿意为该 种商品
痰标本检查结核分枝杆菌,行涂片与抗酸染色,镜检,报告时“阴性”代表 A.多数视
肠梗阻的四大共同表现是 A.腹痛、肠型、呕吐、便闭 B.腹痛、呕吐、腹胀、便
莱氏综合征与斯一约综合征都可有以下临床表现,除外 A.急性发病 B.有较重的
要解决学龄儿童营养问题要注意膳食平衡,鼓励多吃谷类的目的是 A.供给充足的能量
山区送电线路的最大设计风速,如无可靠资料,应按附近平原地区的统计值提高()。
下列X线征象中,哪一项符合周围性肺癌的表现
咨询工程师开展咨询业务时,不仅涉及到与本公司各方面人员的协同工作,而且经常与客户
应避免因工程地质勘查不详而引起工程造价增加的情况是()。A.地质对结构选型的影响B.地基对基础选型的影响C.设计阶段发现特殊不良地质条件D.施工阶段发现