一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否

admin2020-12-24 41

问题一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

选项 A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环芍

答案B

解析公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bA70KKKQ

相关试题推荐

减少回购交易信用风险的方法有()。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不
基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比B、正比C、无关D、以上都不对
()取决于投资者的风险厌恶程度。A、风险容忍度B、风险承担意愿C、收益要求D、风险承受能力
下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。A、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B、封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90
()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、股票B、存托凭证C、可转换债券D、认股权证
()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准A、国债价格指数B、到期收益率C、经济周期曲线D、国债收益率曲线
基金资产中扣除基金所有负债是()。A、基金资产总值B、基金资产估值C、基金资产净值D、基金份额净值
目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A、每季B、每日C、每月D、年度
流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、
目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A、上市公司、发行债券的企业B、基金管理公司

随机试题

关于判决的效力下列说法中正确的有：（） A．判决生效后，法院非经法定程序，不
编写心理测验的测题时，题目的来源可以是（　　）。 A.临床观察和记录 B.理
在肌电生物反馈疗法诊室训练的操作步骤中，最重要的是()。 A．求助者一定要仰
下列各项中免征增值税的有（）。
税务机关采取税收保全措施和税收强制执行措施都需要经（　　）批准。
与细菌的毒力无关的成分
药源性疾病的缩写是()
越来越多的人表示愿意购买医疗保险产品，但医疗保险产品的销售情况并没有与需求保持()。因为消费者并不单是从开支管理角度来考虑，更多的是受到情感的()...
休克时反映机体器官血流灌注最简单而可靠的指标是A:神态B:肢体温度C:血压D:脉搏E:尿量
某社区社会工作者在寒假期间，筹划开展了“七彩假日”活动，组织青少年参加“社区公益课堂”、“社会实践快乐成长”、“迎新年才艺展示”等一系列丰富多彩的活动，有...

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否

减少回购交易信用风险的方法有()。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不

基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比B、正比C、无关D、以上都不对

()取决于投资者的风险厌恶程度。A、风险容忍度B、风险承担意愿C、收益要求D、风险承受能力

下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。A、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B、封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90

()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、股票B、存托凭证C、可转换债券D、认股权证

()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准A、国债价格指数B、到期收益率C、经济周期曲线D、国债收益率曲线

基金资产中扣除基金所有负债是()。A、基金资产总值B、基金资产估值C、基金资产净值D、基金份额净值

目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A、每季B、每日C、每月D、年度

流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、

目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A、上市公司、发行债券的企业B、基金管理公司

关于判决的效力下列说法中正确的有：（） A．判决生效后，法院非经法定程序，不

编写心理测验的测题时，题目的来源可以是（ ）。 A.临床观察和记录 B.理

在肌电生物反馈疗法诊室训练的操作步骤中，最重要的是()。 A．求助者一定要仰

下列各项中免征增值税的有（）。

税务机关采取税收保全措施和税收强制执行措施都需要经（ ）批准。

与细菌的毒力无关的成分

药源性疾病的缩写是()

越来越多的人表示愿意购买医疗保险产品，但医疗保险产品的销售情况并没有与需求保持()。因为消费者并不单是从开支管理角度来考虑，更多的是受到情感的()...

休克时反映机体器官血流灌注最简单而可靠的指标是A:神态B:肢体温度C:血压D:脉搏E:尿量

某社区社会工作者在寒假期间，筹划开展了“七彩假日”活动，组织青少年参加“社区公益课堂”、“社会实践快乐成长”、“迎新年才艺展示”等一系列丰富多彩的活动，有...

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否

编写心理测验的测题时，题目的来源可以是（　　）。 A.临床观察和记录 B.理

税务机关采取税收保全措施和税收强制执行措施都需要经（　　）批准。