首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否
admin
2020-12-24
44
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
选项
A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环芍
答案
B
解析
公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bA70KKKQ
相关试题推荐
减少回购交易信用风险的方法有()。A、对抵押品进行限定,且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不
基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比B、正比C、无关D、以上都不对
()取决于投资者的风险厌恶程度。A、风险容忍度B、风险承担意愿C、收益要求D、风险承受能力
下列关于封闭式基金的利润分配的说法,错误的是()。A、封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次B、封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90
()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、股票B、存托凭证C、可转换债券D、认股权证
()是市场无风险利率最合适的替代,为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准A、国债价格指数B、到期收益率C、经济周期曲线D、国债收益率曲线
基金资产中扣除基金所有负债是()。A、基金资产总值B、基金资产估值C、基金资产净值D、基金份额净值
目前,我国的基金会计核算均已细化到()。A、每季B、每日C、每月D、年度
流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测,对基金重仓股、
目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由()在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。A、上市公司、发行债券的企业B、基金管理公司
随机试题
下列食物含锌丰富的有( )。 A、内脏 B、植物油 C、蔬菜 D、奶类
关于借款合同的变更与解除,下列说法错误的是()。 A.借款合同依法需要变更的,
项目目标动态控制的核心的是()
在工程施工合同履行过程中,属于发包人义务的有
某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源,收入的变化幅度很大,证券投资顾问在预测
工程质量事故发生以后,相关负责人应当在一定时间范围内向有关部门提交事故报告。下列
一般来说,小型、时间短、专业面窄的项目宜采用()
W公司主要生产和销售中央空调、手机芯片和等离子电视机,20×8年全年实现的销售收入为14.44亿元,由于贷款回收出现严重问题,公司资金周转陷入困境...
()不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A、平稳时间序列B、非平稳时间序列C、齐次非平稳时间序列D、非齐次平稳时间序列
在环境污染类型划分方法中,将环境污染分为工业污染、交通污染、农业污染、生活污染等的依据是污染的()。A:环境要素B:性质C:产生的原因D:空间