一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否

admin2020-12-24 64

问题一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

选项 A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环芍

答案B

解析公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bA70KKKQ

相关试题推荐

减少回购交易信用风险的方法有()。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不
基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比B、正比C、无关D、以上都不对
()取决于投资者的风险厌恶程度。A、风险容忍度B、风险承担意愿C、收益要求D、风险承受能力
下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。A、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B、封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90
()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、股票B、存托凭证C、可转换债券D、认股权证
()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准A、国债价格指数B、到期收益率C、经济周期曲线D、国债收益率曲线
基金资产中扣除基金所有负债是()。A、基金资产总值B、基金资产估值C、基金资产净值D、基金份额净值
目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A、每季B、每日C、每月D、年度
流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、
目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A、上市公司、发行债券的企业B、基金管理公司

随机试题

对技术简单或技术规格、性能要求统一的货物进行招标，常用的评价方法是（）。
人人都会生病，人人也都免不了讨论疾病，但是疾病这个词其实没有严格的边界，身体内细
患儿女，8岁。因频繁发呆凝视2个月就诊，发作时表现为患儿突然停止正在进行的活动，
亡阴证常涉及的脏腑有
《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》指出，社会和谐是中国特色社
蛋白质腐败作用的主要产物（　　） A.氨、胺类 B.胺类、硫化氢 C.吲哚
支气管扩张症的患者，发生大咯血时，垂体后叶素来止血的情况包括A.合并高血压B.合并冠状动脉硬化性心脏病C.合并妊娠D.合并呼吸衰竭
胰岛素是由胰岛中的哪种细胞所产生A:α细胞B:β细胞C:γ细胞D:δ细胞E:ε细胞
由于工程造价的大额性和动态性，无论是投资者还是承包商都要对拟建工程进行预先测算。这体现了工程造价()的职能。A:预测职能B:控制职能C:评价职能D:调控职
某塑料制品生产线建于2013年1月，月生产能力30吨，总投资200万元，其中主机120万元，建筑安装工程费用40万元，其他设备费用30万元，其他各项费用1...

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否

减少回购交易信用风险的方法有()。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不

基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比B、正比C、无关D、以上都不对

()取决于投资者的风险厌恶程度。A、风险容忍度B、风险承担意愿C、收益要求D、风险承受能力

下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。A、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B、封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90

()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、股票B、存托凭证C、可转换债券D、认股权证

()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准A、国债价格指数B、到期收益率C、经济周期曲线D、国债收益率曲线

基金资产中扣除基金所有负债是()。A、基金资产总值B、基金资产估值C、基金资产净值D、基金份额净值

目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A、每季B、每日C、每月D、年度

流动性风险管理的主要措施不包括()。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、

目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A、上市公司、发行债券的企业B、基金管理公司

对技术简单或技术规格、性能要求统一的货物进行招标，常用的评价方法是（）。

人人都会生病，人人也都免不了讨论疾病，但是疾病这个词其实没有严格的边界，身体内细

患儿女，8岁。因频繁发呆凝视2个月就诊，发作时表现为患儿突然停止正在进行的活动，

亡阴证常涉及的脏腑有

《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》指出，社会和谐是中国特色社

蛋白质腐败作用的主要产物（ ） A.氨、胺类 B.胺类、硫化氢 C.吲哚

支气管扩张症的患者，发生大咯血时，垂体后叶素来止血的情况包括A.合并高血压B.合并冠状动脉硬化性心脏病C.合并妊娠D.合并呼吸衰竭

胰岛素是由胰岛中的哪种细胞所产生A:α细胞B:β细胞C:γ细胞D:δ细胞E:ε细胞

由于工程造价的大额性和动态性，无论是投资者还是承包商都要对拟建工程进行预先测算。这体现了工程造价()的职能。A:预测职能B:控制职能C:评价职能D:调控职

某塑料制品生产线建于2013年1月，月生产能力30吨，总投资200万元，其中主机120万元，建筑安装工程费用40万元，其他设备费用30万元，其他各项费用1...

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D. 风险管理制度是否

蛋白质腐败作用的主要产物（　　） A.氨、胺类 B.胺类、硫化氢 C.吲哚