首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规负责人需要分管业务条线。
合规负责人需要分管业务条线。
admin
2020-12-24
63
问题
合规负责人需要分管业务条线。
选项
答案
错
解析
合规负责人不得分管业务条线。 考点 合规管理的流程
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bBF0KKKQ
相关试题推荐
基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（）。 Ⅰ.投资 Ⅱ.研究 Ⅲ.交易部门 Ⅳ.产品营销部门 Ⅴ.合规与风险部门A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ
连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、3B、1C、2D、0.5
老基金存在的问题不包括（）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市
基金业协会的职责不包括（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、依法办理非公开募集基金的登记、备案C、对会员
我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统.预防系统
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动
随机试题
我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不
住房抵押贷款是指贷款银行向贷款者提供大部分购房款项，购房者以稳定的收入分期向银行
A.线粒体外膜 B.线粒体内膜 C.线粒体膜间腔 D.线粒体基质 E.线
可作为加压送风防烟系统送风口和加压送风机开启联动触发信号的是（）。
母线槽采用金属吊架固定时，应设有（）。
下列关于态度与品德关系的论述，错误的是（）。A.二者实质相同B.二者结构一致C.二者所涉及的范围相同D.价值内化程度不同
蒙田说：“初学者的无知在于未学，而学者的无知在于学后。”意思是说，第一种无知是连字都不识，当然谈不上有学问?，第二种无知却是错读了许多书，反而变得无知。...
脑出血的好发部位在A:大脑B:小脑C:脑桥D:脑干E:内囊
关于债券的特征描述错误的是()。A:安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B:收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C
财产清查的意义在于()。A．加强企业管理B．提高企业利润C．发挥会计监督作用D．以上均不是
