合规负责人需要分管业务条线。

admin2020-12-24 22

问题合规负责人需要分管业务条线。

选项

答案错

解析合规负责人不得分管业务条线。考点合规管理的流程

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基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
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每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（）。 Ⅰ.投资 Ⅱ.研究 Ⅲ.交易部门 Ⅳ.产品营销部门 Ⅴ.合规与风险部门A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ
连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、3B、1C、2D、0.5
老基金存在的问题不包括（）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市
基金业协会的职责不包括（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、依法办理非公开募集基金的登记、备案C、对会员
我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统.预防系统
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动

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蛇头疔的成脓时间约为 A．2天 B．5天 C．8天 D．10天 E．1
钻孔与切割有药半成品时，应在专用工房内进行，每间工房定员(　　)人。
下列某个平喘药的作用机制与其余4个不一样的是
科技部：获悉中国XX学会已于四月间在北京正式成立。该会的成立，对吸收外国科技成果，“洋为中用”，促进我国制冷科学技术的发展和学术交流，起着极大的...
原发性肝癌肝区疼痛的特点是A:间歇性隐痛B:持续性胀痛C:阵发性绞痛D:刀割样疼痛E:烧灼样疼痛
参与血液凝固的血细胞是（　　）A.血清B.血红蛋白C.血小板D.白细胞E.血浆
蝉蜕除疏散风热外，又能A.疏肝B.止痉C.升阳D.解毒E.润肺
2013年3月，实际完成的某工程基准日期的价格为1500万元。调值公式中的固定系数为0.3，相关成本要素中，水泥的价格指数上升了20%，水泥的费用占合同调...
引下线沿墙明敷时，断接卡安装位置离地面（）。A.100～200mmB.200～300ramC.300～400mmD.1.5～1.8m
根据企业国有资产法律制度的规定，金融企业下列经济行为涉及资产评估的，资产评估项目实行核准的有()。A.经批准进行改组改制B.拟在境内上市C.拟在境外上市D

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