合规负责人需要分管业务条线。

admin2020-12-24 53

问题合规负责人需要分管业务条线。

选项

答案错

解析合规负责人不得分管业务条线。考点合规管理的流程

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基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款
每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（）。 Ⅰ.投资 Ⅱ.研究 Ⅲ.交易部门 Ⅳ.产品营销部门 Ⅴ.合规与风险部门A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ
连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、3B、1C、2D、0.5
老基金存在的问题不包括（）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市
基金业协会的职责不包括（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、依法办理非公开募集基金的登记、备案C、对会员
我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统.预防系统
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动

随机试题

（　　）的代理权产生的根据决定了其在诉讼中属于与被代理人相类似的地位。 A、委
背景某场道工程基层结构形式为级配碎石、水泥稳定碎石，面层采用C40混凝土。
当地基湿陷量计算值Δs属于下列哪一选项时，各类建筑均可按一般地区的规定进行设计?
有严重肝病的糖尿病患者禁用哪种降血糖药 A氯磺丙脲 B甲苯磺丁脲 C苯乙
女孩，12岁。近1年来反复发作发呆凝视，持物落地，每天20余次，智力正常。脑电图示两侧有同步的3Hz棘-慢波和多棘-慢波阵发。其癫痫类型是A.失神发作B.不典
最近，为防止艾滋病病毒进一步传播，尼日利亚政府大力鼓励艾滋病患者之间相互通婚。但是，联合国艾滋病规划署(UNAIDS)对“艾滋病婚姻”的做法持有疑虑，认为...
基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册C.审核D.发售
按照国家规定，钢筋进场时应对其进行检验。下列选项中，不属于钢筋进场检验内容的是（　　）。A.检查产品合格证B.出厂检验报告C.进场复验报告D.检查生产资质
小组工作的开始阶段，社会工作者扮演的角色不包括（）A.倡导者B.领导者C.鼓励者D.组织者
下列关于税法原则的表述中，正确的有（　　）。A.税收法定原则是税法基本原则中的核心B.税收效率原则要求税法的制定要有利于节约税收征管成本C.制定税法时禁止在

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基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会

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背景 某场道工程基层结构形式为级配碎石、水泥稳定碎石，面层采用C40混凝土。

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