合规负责人需要分管业务条线。

admin2020-12-24 42

问题合规负责人需要分管业务条线。

选项

答案错

解析合规负责人不得分管业务条线。考点合规管理的流程

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每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（）。 Ⅰ.投资 Ⅱ.研究 Ⅲ.交易部门 Ⅳ.产品营销部门 Ⅴ.合规与风险部门A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ
连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、3B、1C、2D、0.5
老基金存在的问题不包括（）。A、存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市
基金业协会的职责不包括（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、依法办理非公开募集基金的登记、备案C、对会员
我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统.预防系统
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患者，男性，40岁，急性肠梗阻入院。主诉口渴、尿少，体检：眼球下陷、脉速、血压9
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Forsomeobscurereason,thesimplegameisbecomingverypopular.A:unclearB:obv
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，下...

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