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依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当
免费考试题库
2019-12-17
32
问题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
选项
答案
错
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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