首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
免费考试题库
2019-12-17
26
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅱ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅲ.李某2017年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2020年4月可以申请保荐代表人资格Ⅳ.甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
选项
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
B
解析
Ⅰ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅱ项,《保荐办法》(2009年修订)第10条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交相关材料。Ⅲ项,《保荐办法》第11条第4项规定,个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。Ⅳ项,《保荐办法》第9条第6项规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅴ项,《保荐办法》第65条第2款规定,保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bEYsKKKQ
相关试题推荐
没有设立流域防汛指挥机构的流域洪水调度方案应报()批准。
电力、公路、航运等有防汛任务的部门和单位,汛期应当设立防汛机构,在()统一领导
沟通基本层次中不掺杂个人意见的客观沟通属于()。
细菌性肝脓肿引流护理,不正确的说法是()。
下列关于\"著作权的运营模式\"影响著作权价值的说法中,错误的是( )。
下列关于市场需求状况影响著作权资产价值的说法,正确的是( )。
下列选项中,不可以作为商标申请注册的标志是( )。
( )是指在就发明创造向国家知识产权局提出专利申请之后,专利权申请人享有的是否
关于影响无形资产价值评估的因素,以下说法正确的有( )。
有关无形资产评估,下列说法正确的是( )。
随机试题
53.按《工业企业厂界噪声标准》规定,三类厂界噪声昼间标准值是( )dB(A)
2、患者,男性30岁,因车祸造成腹部闭合性损伤,持续腹痛,血压80/60mmHg
2019年2月,某企业(增值税一般纳税人)因管理不善丢失上月外购原材料一批(已抵
解救有机磷酸酯中毒时,应用阿托品无法改善的症状是
下列文件中,属于与工程咨询业有关的部门规章的是()
根据《关于推进大气污染物联防联控工作改善区域空气质量的指导意见》,大气污染物联防
班级成员在服从班集体的正确决定和承担责任的前提下,参与班级管理的方式是()
对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估方法是()。A、清算价格法B、重置成本法C、收益现值法D、市场法
“如果你关掉了所有错误的大门.真理也将被拒之门外。”与以上判断的含义最为接近的是()A.如果真理被拒之门外.那一定是你关掉了所有错误的大门B.只有关掉所有
患者,女,35岁,干咳、乏力、低热、盗汗、体重减轻3月余,X线胸片示右肺阴影,疑诊断肺结核收入院。为明确诊断应进行的检查是A:结核菌素试验B:痰结核菌检查C