首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
免费考试题库
2019-12-17
42
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅱ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅲ.李某2017年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2020年4月可以申请保荐代表人资格Ⅳ.甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
选项
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
B
解析
Ⅰ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。Ⅱ项,《保荐办法》(2009年修订)第10条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交相关材料。Ⅲ项,《保荐办法》第11条第4项规定,个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。Ⅳ项,《保荐办法》第9条第6项规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅴ项,《保荐办法》第65条第2款规定,保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bEYsKKKQ
相关试题推荐
没有设立流域防汛指挥机构的流域洪水调度方案应报()批准。
电力、公路、航运等有防汛任务的部门和单位,汛期应当设立防汛机构,在()统一领导
沟通基本层次中不掺杂个人意见的客观沟通属于()。
细菌性肝脓肿引流护理,不正确的说法是()。
下列关于\"著作权的运营模式\"影响著作权价值的说法中,错误的是( )。
下列关于市场需求状况影响著作权资产价值的说法,正确的是( )。
下列选项中,不可以作为商标申请注册的标志是( )。
( )是指在就发明创造向国家知识产权局提出专利申请之后,专利权申请人享有的是否
关于影响无形资产价值评估的因素,以下说法正确的有( )。
有关无形资产评估,下列说法正确的是( )。
随机试题
下列关于微囊的叙述错误的是 A、制备微型胶囊的过程称微型包囊技术 B、微囊的
林先生在某展销会上买了一件外套,2天后发现外套一口袋有严重质量问题,前往退货时,
免疫系统疾病如急性肾炎、风湿热等开始增多的年龄阶段是 A、新生儿期 B、婴
Mr.Whitewantedtoparkhiscarnearth
在全面振兴东北地区等老工业基地的目标中,以2020应取得的重大成果为基础,东北地
假如一个人,从他的少年时代开始,就是可守住(),用它来学习、劳动,决不容忍无聊的
在具有常规格式的单元格中输入文本后,其显示方式是________。A.左对齐B.右对齐C.居中D.随机
1,1,3,4,9,7,()。A.11B.5C.27D.10
机电工程中,采购按其内容可分为()。A.工程采购B.货物采购C.招标采购D.服务采购E.直接采购
汽车客运站站务管理工作的主要内容包括( )。A.客源组织管理B.客车运行组织管理C.车站信息管理D.乘务工作管理E.客车维修保养管理