合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序

admin2020-12-24 37

问题合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。

选项 A . 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B . 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C . 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D . 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项

答案D

解析审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

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（）是基金投资运作的具体执行门，负责组织、制定和执行交易计划。A、投资部B、研究部C、交易部D、法律部

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（）对固定利率债券和零息债券特别重要。A、信用风险B、利率风险C、通胀风险D、流动性风险

中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。A、

以下不属于风险调整后收益指标的是（）。A、夏普比率B、信息比率C、特雷诺比率D、速动比率

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施工图预算审查方法中，审查速度快但审重精度较差的是（　）。 A、标准预算审查法

商业银行大多通过客户分层、差别化服务培养客户的忠诚度和销售产品，对于等级越高的客

（52-53题共用备选答案） A．温阳健脾，行气利水 B．益气祛风，健脾利水

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期

关于用期望值法判断投资方案优劣的说法，正确的是（）。

某孕妇，26岁，孕32周，突然阴道不自主流液4小时入院，入院后医嘱肌注地塞米松，

材料题根据面材料，回答题。 2007年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力

根据《合同法》，执行政府指导价的合同，当事人一方逾期交付标的物的，则（）；A.无论价格升降，均按新价格执行B.遇价格上涨时，按照新价格执行C.无论价格升降

关于人民法院审理减刑、假释案件说法，下列哪一选项是正确的？A.人民法院开庭审理减刑、假释案件，可以通知人民检察院、执行机关及被报请减刑、假释罪犯参加庭审B.开

下列关于生产预算的表述中，错误的是（　）。A.生产预算是一种业务预算B.生产预算不涉及实物量指标C.生产预算以销售预算为基础编制D.生产预算是直接材料预算

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