首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近( )年未受到监管机构的重大处罚。A、1 B、2 C、3 D、5
合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近( )年未受到监管机构的重大处罚。A、1 B、2 C、3 D、5
admin
2020-12-24
20
问题
合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近( )年未受到监管机构的重大处罚。
选项
A、1
B、2
C、3
D、5
答案
C
解析
申请合格投资者资格,应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bFbeKKKQ
相关试题推荐
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...
假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者的当期收益率(Y)是()。A.10.42%B.11%
银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()。 ①中小金融机构...
传统的交易所债券市场通常只采用()的交易方式,即按照时间优先、价格优先的原则,由交易系统对投资者买卖指令进行匹配,最后达成交易。A.竞价撮合B.场外交易C
关于公司债,下面说法正确的是()。 ①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行 ②非公开发行公司债,每次发行不得超过20...
面向合格投资者公开发行企业债券必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的()。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍
金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月
发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。 ①投资者身份 ②日期 ③发行利率 ④期限A.①②B.①②③C.②③D.①②③④
甲是投资者,试图投资资产证券化产品。对于甲来说,资产证券化的优势在于()。A.增加资产的流动性,提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力,优化财务状况C.
在信用提高和评级结果向投资者公布之后,由()负责向投资者销售资产支持证券,销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构
随机试题
下列哪项肺功能检查结果不符合阻塞性通气功能障碍 A.VC减低或正常 B.RV
公共场所旅店业卫生标准中规定的空气中甲醛值是
下列关于产褥期的处理的叙述,错误的是 A.缩宫素滴鼻可帮助排乳 B.肝炎患者
下列说法中,错误的是()。
地下管道不开槽施工与开槽施工相比,其弱项是()。 A.土方开挖和回填丁作量
甲公司向乙银行交付N万元,申请签发银行汇票向丙公司付款。这份汇票的当事人为()
鲁迅,原名周樟寿,后改为周树人。“鲁迅”是他1918年发表时所用的笔名,也是他影响最为广泛的笔名。组织:浙江学习平台出题:中共浙江省委宣传部A、《呐喊》
综合考虑各种因素,大型储罐选择()基础较为妥当。A:混合B:垫层C:深井D:框架式
下列各项中,通常可以作为审计标准的是:A:国家审计准则B:审计工作计划C:审计工作方案D:国家有关方针政策
企业代扣代缴的个人所得税及应交纳的印花税,应通过“应交税费”科目进行核算。( )