2. 金融经济
  3. 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。 Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 ...

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。 Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 ...

admin2020-12-24  47
问题 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。
Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制 度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bG70KKKQ
相关试题推荐
随机试题