首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。 Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 ...
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。 Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 ...
admin
2020-12-24
49
问题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。
Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制 度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bG70KKKQ
相关试题推荐
以下属于影响基金流动性风险因素的有()。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是()。A.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资
假设资本资产定价模型成立,某股票的预期收益率为16%,贝塔系数(β)为2,如果市场预期收益率为12%,市场的无风险收益率为()。A.6%B.7%C.5%
国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业自律组
关于战略战术资产配置,以下说法错误的是()。A.在进行战术资产配置时,需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化B.在进行战略资产配置时
关于货币市场基金的说法,不正确的是()。A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指标B.货币市场基金的风险很小,是短期投资的良好选择C.我国法规要求货币市场
根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定,QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员,在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...
关于有效前沿,下列说法正确的是()。A.仅有风险资产时的有效前沿为直线,而存在无风险资产时的有效前沿为曲线B.仅有风险资产时的有效前沿为直线,而存在无风险
以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是()。A.交易场所B.信用风险C.投资方式D.执行方式
以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是()。A.公司型基金不具有独立的法人地位B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.合伙型基金具
随机试题
防止雷电伤害的方法包括设置防雷装置和人身防雷措施,下列关于防雷装置措施的说法中,
替尼泊苷,又名VM-26,是临床常用的抗肿瘤药。其化学结构如下: PEG-
与在国内读书相比,出国留学的费用庞大。下列属于出国留学的费用的有()。
投标人发生合并、分立、破产等重大变化的,应当()。
下列采购方式,为非招标性采购的是()。
当然,这并不是说政府必须___,也不是所有社会责任政府都得_________。比
马克思主义的产生,与下列哪些国家和地区的历史经验有密切关系( )A.美B.英C.法D.德
能将高级语言源程序转换成目标程序的是( )。A.编译程序B.解释程序C.调试程序D.编辑程序
健康教育计划实施质量控制的方法不包括A.记录与报告方法B.现场考察和参与方法C.审计方法D.现场调查方法E.文献研究
根据藏药八性理论,风元偏盛药物的性能是()。A.热、锐B.凉、钝C.重、腻D.柔、软E.轻、糙