2. 金融经济
  3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到...

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到...

admin2020-12-24  17
问题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包含（ ）。
Ⅰ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.取得证券从业资格
Ⅳ.协会规定的其他条件
选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案D
解析根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；（4）协会规定的其他条件。故此题选D。
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